证券简称：可立克 证券代码：002782 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 可立克、公司、上市公司 | 指 | 深圳可立克科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 海光电子 | | 深圳市海光电子有限公司，为公司控股子公司 | | 本激励计划、限制性股票 激励计划、股权激励计划 | 指 | 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司控股子公司深 圳市海光电子有限公司的中高层管理人员、技术、业务骨干 | | | | 人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 日 | | 授予价格 | ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-056 深圳可立克科技股份有限公司 第四届监事会第三十次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十次会 议于2023年8月10日在公司会议室召开，会议通知于2023年8月4日以电子邮件或 专人送达的方式发出。会议由公司监事会主席柳愈女士召集和主持，应到监事3 人，实到监事3人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规和《深圳可立克 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 《深圳可立克科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称《2023年限制性股票激励计划（草案）》）及摘要的内容符合《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法规和规范性文件的规定，董事会 审议20 ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-057 深圳可立克科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 （1）现场会议时间：2023 年 8 月 28 日下午 14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 8 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00－15:00。通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 8 月 28 日上午 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现 场会议行使表决权。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票、网络投票中的 ...

深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动海光电子中高层管理人员、 技术、业务骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的相关规定，并 结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧 ...

1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 深圳可立克科技股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会 第三十一次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳可立 克科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，我们作为深圳 可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"可立克"）的独立董事，在审 阅有关文件资料后，对公司第四届董事会第三十一次会议审议的相关事项，基于 独立判断的立场，发表意见如下： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 经核查： 1 4、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的制定、审议程序 和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的 规定；对各激励对象限制性股票的授予安排及解除限售安排（包括授予额度、授 予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事 ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2023-058 深圳可立克科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事阎磊先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 重要提示 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳可立克科技股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事阎磊先生受其他独立董事的委 托作为征集人，就公司拟于2023年8月28日召开的2023年第一次临时股东大会中 审议的2023年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向公司 全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 1 本次征集委托投票权以无偿方式公开进行，本报告书刊登于《上海证券报》 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资 ...

1 | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | --- | --- | --- | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司 | | | | 不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计 | 是 | | | 划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、来 | | | | 源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟 | | | | 授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分 | 是 | | | 比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例 | | | | 百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超 | | | | 过公司股本总额的10%及其计算过程的说明 | | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露其姓 | | | | 名、职务、各自可获授的权益数量、占股权 ...

致：深圳可立克科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深圳 可立克科技股份有限公司（以下简称"可立克"或"公司"）委托，作为公 司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次限制性股票激励计划"或 "本计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、部门规章、规范性 文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深圳可立克科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司实行本计划所涉及 的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关 证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。 在公司保证提供了金杜为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材 ...

证券简称：可立克 证券代码：002782 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 深圳可立克科技股份有限公司 二〇二三年八月 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资 本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的 授予数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 四、本激励计划授予的激励对象总人数为 60 人，为公司公告本激励计划时 在公司控股子公司深圳市海光电子有限公司任职的中高层管理人员、技术、业务 骨干人员。 五、本激励计划授予的限制性股票授予价格为 6. ...

招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《关于核 准深圳可立克科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2867 号）核准批文，公司通过非公开发行方式向 8 名特定投资者非公开发行人民币普 通股（A 股）13,646,186 股，并于 2023 年 2 月 14 日在深圳证券交易所上市。 （二）限售期安排 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等相关规定及公司本次非公开发行方案，本次非公开发行新增股份性质为 有限售条件流通股，限售期具体安排如下： 非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳可立 克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"可立克"）2022 年非公开发行 A 股股 票（以下简称"本次非公开发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自 ...