深圳可立克科技股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决 策造成的误导。 第四条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和深圳证券交易所（以下简称深交 所）其他相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重 大信息。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第五条 公司投资者关系管理的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 1 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为促进和完善深圳可立克科技股份有限公司（ ...

深圳可立克科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，保证财务 信息质量，维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《深圳可立克科技股份有限公 司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审查，经董事会、 股东会审议，在公司董事会、股东会审议批准前，公司不得聘请会计师事务所开 展财务报表审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一） 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员 ...

深圳可立克科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等相关法 律、行政法规、规范性文件和《深圳可立克科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临 时股东会的情形时，临时股东会应 ...

深圳可立克科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事会秘书为组织实施人。证券部是公司内幕信息登记备案的日常办 事机构。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外 报道、传送。公司依法报送或披露的 ...

深圳可立克科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理 控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《深圳可立克科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的控股子公司。"控股子公司"是指公司持有其 50%以上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，依据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 对上市公司规范运作和法人治理结构的要求，以股东或控制人的身份行使对控股 子公司的重大事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大 ...

深圳可立克科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》（以下简称《股份变动管理》）等法律、法规及《公司章程》的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章以 及规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行 违法违规的交易。 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第四条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 1 还包括记载在其信用账户内的本公司股份，同时应当遵守相关规定并向深圳证券 交 ...

深圳可立克科技股份有限公司 章 程 二零二五年九月 1 深圳可立克科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）发布的《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由有限责任公司整体变更设 立的股份有限公司（以下简称公司）。 公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 为 914403007576217064。 第三条 公司于2015年6月24日经中国证监会核准，首次向社会公众发行人 民币普通股4,260万股，于2015年12月22日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：深圳可立克科技股份有限公司。 中文全称：深圳可立克科技股份有限公司。 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- ...

深圳可立克科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）规范运作水 平，加强对公司年度报告（以下简称年报）信息披露责任人的问责力度，提高年 报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所主板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行政法规、规范性文件及《深 圳可立克科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳可立克科技股 份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《公司信息披露管理制度》）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年度信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。具体包括但不限于 以下情形： （一）年度财务报告违反《证券法》《企业会计准则》《企业会计制度》等法 律、行政法规、部门规章及规范 ...

深圳可立克科技股份有限公司 第四条 董事会由八名董事组成，其中董事长一名，副董事长一名。公司董 事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董事： 第一章 总则 第一条 为明确深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）董事会的职 责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等相关法律、行政法规、 规范性文件和《深圳可立克科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责 经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。董事会应当认真履行有关 法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的职责，确保公司遵 ...

深圳可立克科技股份有限公司 特定对象接待和推广工作制度 第一章 总则 第一条 为维护深圳可立克科技股份有限公司（以下简称公司）和投资者的 合法权益，规范公司对外接待投资者、媒体等特定对象的行为，提高公司投资者 关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件以及《深圳可立克科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳可立克科技股份有限公司信 息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）、《深圳可立克科技股份 有限公司投资者关系管理制度》（以下简称《投资者关系管理制度》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体、更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机 构和个人，包括： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司 5％以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和 ...