第一章 总则 第一条 为加强山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息 披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有 关法律法规及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 山东赫达集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 山东赫达集团股份有限公司 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档和报送工作事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面承诺，保证所填报内幕信息 知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向 ...

山东赫达集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东赫达集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》等法律、法规、规范性文件和《山东赫达集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本责任追究制度是指年报及其他定期报告信息披露工作 中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因发生失 职、渎职、失误等行为，造成年报及其他定期报告信息披露发生重大 差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理 制度。 第三条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、子公司的负 责人、控股股东及实际控制人、公司财务、审计部门的工作人员以及 与年报及其他定期报告信息披露工作有关的其他人员。 （一 ...

山东赫达集团股份有限公司 股东会议事规则 山东赫达集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司 ...

山东赫达集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 山东赫达集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称"证监会"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施，并接受深交所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事 后 ...

山东赫达集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 山东赫达集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司" ） 重大事项内部报告工作的管理，明确公司内部重大事项的报告方法和 流程，确保公司合法、真实、准确、完整、及时地进行内部审议和信 息披露，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限 公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或 事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司（含公司及所属子公司） 及有关人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘书 进行报告的制度。 第三条 本制度所称重大事项内部报告义务人包括： 5、持有公司 5%以上股份的其他股东； 6、公司各部门其他对公司重大事件可能知 ...

山东赫达集团股份有限公司 关联交易管理制度 山东赫达集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与各关联人之间的关联交易的合法性、公 允性、合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《山东赫达集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规 定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人（或其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或其他组织）； （ ...

山东赫达集团股份有限公司 远期结售汇业务内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公 司"）远期结售汇业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期 结售汇业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中国人民银行结汇、售汇及付汇管理规定》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《山 东赫达集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称远期结售汇是指公司与银行签订远期结售 汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、期限和汇率， 到期日再按照该远期结售汇合同的约定币种、金额、汇率办理的结汇 或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的远期 结售汇业务，全资子公司、控股子公司进行远期结售汇业务视同公司 远期结售汇业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属全资子公 司及控股子公司不得操作该业务。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范 性文件的规定 ...

山东赫达集团股份有限公司 内部审计制度 山东赫达集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职责， 发挥审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计部门或人员对公 司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理 的有效性，财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及 全体员工为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股 东的投资回报； 3、保障公司资产的安全、完整； 4、确保公司信息披露 ...

山东赫达集团股份有限公司 募集资金管理制度 山东赫达集团股份有限公司 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司募集资金监管 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山 东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套 ...

山东赫达集团股份有限公司 总裁工作细则 第三条 公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及公司董 事会决议确认为公司高级管理人员的为公司高级管理人员。总裁、副 总裁、财务负责人等高级管理人员应当严格按照法律、法规、规范性 文件和《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责。 第二章 总裁及其他高级管理人员的任职条件及职权 第四条 公司设总裁（含联席总裁）一名，副总裁若干名，财务 负责人一名，董事会秘书一名，均由董事会聘任或解聘。 1 山东赫达集团股份有限公司 总裁工作细则 山东赫达集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司经理层行为，提高其工作效率，保证其认真行使 职权、忠实履行义务，促进公司生产经营管理工作的顺利完成，维护 公司、股东及全体员工的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《山东 赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本 工作细则。 第二条 公司的经营管理实行总裁负责制。总裁对董事会负责， 根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则 ...