股东会议事规则 第一章 总 则 上海纳尔实业股份有限公司 股东会议事规则 上海纳尔实业股份有限公司 第一条 为规范上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》、《中华人民共和国证券法》等有关 法律、法规、规范性文件以及《上海纳尔实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司章程》规定董事人数 2/3 或不足法定最低人数时； （五）审计委员会提议召开时； ...

在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、 表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第二章 持有及申报要求 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持 本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每 季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的， 应当及时向中国证监会、证券交易所报告。 上海纳尔实业股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《上海纳尔实业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高 ...

上海纳尔实业股份有限公司 章程 上海纳尔实业股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | | | | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股 | 东 6 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东会的召集 12 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东会的召开 14 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董 | 事 21 | | 第二节 | | 董事会 24 | | | | （一）对外投资 25 | | | | （二）资产处置 26 | | | | （三）对外担保 27 | | | | （四）关联交易 27 | | | | （五）对外借款 28 | ...

内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件，及《上海 纳尔实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，并且是第一责任人。董事会秘书负责 公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，证券事务部为公司内幕信息的管理、 登记、披露及备案的日常工作部门。 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废 一次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； ...

上海纳尔实业股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 上海纳尔实业股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等 有关法律、法规及规范性文件的要求以及《上海纳尔实业股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止大股东或实际控制人及关联方 占用上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为，进一步维护公司 全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范大股东或实际控制人及其关联方 占用公司资金的长效机制，杜绝大股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的 发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。 占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资 款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给大股东及其关联方使用，也不 得互相代为承担成本和其他支出。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地 ...

第一条 为了促进上海纳尔实业股份有限公司(以下简称"公司") 规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海纳尔实业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受损害。 上海纳尔实业股份有限公司 独立董事工作制度 上海纳尔实业股份有限 ...

第二条 本制度所称"信息披露"是指公司及相关信息披露义务人将定期 报告、临时报告等其他已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的事项（以下简称重大事项或重大信息）以及证券监管部门 要求的信息，按照法律、法规和规范性文件以及本制度的规定，在中国证监会、 深圳证券交易所（以下简称深交所）规定的符合条件媒体上向社会公众公布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人 员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重 大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务 的中介机构及其相关人员，以及法律、法规和规范性文件规定的其他承担信息 披露义务的主体。 上海纳尔实业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海纳尔实业股份有限公司（以下简称公司）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、 行政法规，结合公司实际，制定本制度。 第 ...

上海纳尔实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《上 市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法 律法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》 的要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙人数量 | | | 241 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,356 | ...

上海纳尔实业股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"） 聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2024 年度财务报告及内部控制 审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委 员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2024 年度审计过程中的履职情况进行评估。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 | 1. 基本信息 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 | 7 | 月 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙 ...

| | 上海纳尔 | | | | | | | | | 非经营性往 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 实业发展 | 全资子公司 | 其他应收款 | | 1299.50 | | 1299.15 | 0.35 | 资金往来 | 来 | | | 有限公司 | | | | | | | | | | | | NAR | | | | | | | | | | | | （HONGKO NG） | | | | | | | | | 非经营性往 | | | INTERNAT | 全资子公司 | 其他应收款 | 813.09 | | | | 813.09 | 资金往来 | 来 | | | IONALCO. | | | | | | | | | | | | ,LTD | | | | | | | | | | | | 丰城纳尔 | | | | | | | | | 非经营性往 | | | 科技集团 | 全资子公司 | 其他应收款 | | 14590.00 | | 14549.86 40.14 | | 资金往来 | 来 | | | 有限 ...