北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海纳尔实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项的 法律意见书 二〇二五年四月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海纳尔实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项的 法律意见书 致：上海纳尔实业股份有限公司 根据上海纳尔实业股份有限公司（以下简称公司）与本所签订的《专项法律服 务合同》的约定及受本所指派，本所律师作为公司 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称本次激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律法规的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励计划回购注销 部分已获授但尚未解锁的限制性股票（以下简称本次回购注销）及调整回购价格（以 下简称本次调整）的相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 1. 本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—102 | | 页 | 四、附件………………………………… ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海纳尔实业股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 二〇二五年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海纳尔实业股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 致：上海纳尔实业股份有限公司 根据上海纳尔实业股份有限公司（以下简称公司）与北京市中伦（上海） 律师事务所（以下简称本所）签订的《专项法律服务合同》的约定及受本所指 派，本所律师作为公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简 ...

上海纳尔实业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 1、出席股东大会及董事会情况 2024 年度，公司共召开了 6 次董事会和 2 次股东大会，本人积极参加董事 会，列席股东大会，在履职期间认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、客观 的意见。下表是我任职期间出席董事会的情况： | 会议 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 投票次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会 | 4 | 4 | 0 | 0 | 0 | 4 | | 股东大会 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票；报告期内 ——徐艳辉 本人作为上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的 独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上市公司治理准则》、《 ...

上海纳尔实业股份有限公司 独立董事 2024 年述职报告 ——张薇 作为上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2024 年度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求， 忠实勤勉地履行独立董事的工作职责，出席相关会议，认真审议各项议案，充分 发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，依法行使独立董事的权利，切实维 护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人张薇，现任泛翼达资产管理有限公司董事、总经理，2023 年 5 月起至 今担任公司独立董事，兼任公司薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、 战略委员会委员。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 1、出席股东大会及董事会情况 2024 年度，公司共召开了 6 次董事会和 2 次股东大会，本人积极 ...

上海纳尔实业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 ——蒋炜 作为上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2024 年度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，忠 实勤勉地履行独立董事的工作职责，出席相关会议，认真审议各项议案，充分发 挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，依法行使独立董事的权利，切实维护 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人蒋炜，现任上海交通大学系主任、教授、博导，2019 年 8 月起至今担 任公司独立董事，兼任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 1、出席股东大会及董事会情况 2024 年度公司共召开 6 次董事会会议，2 次股东大会会议。本人在任职期间 应出席董事会会 ...

上海纳尔实业股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）市值管 理行为，有效维护公司、全体投资者及其他利益相关者的合法权益。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险 推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 10 号—市值管理》等规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投 资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。公司需始终秉持对股东负责的态 度，依托技术创新驱动、市场份额拓展、高效运营管理以及良好投资者关系维护 等多维度工作，推动公司投资价值真实、合理地反映公司质量与发展潜力。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度，引 导公司的市场价值与内在价值实现动态趋同。同时，利用资本运作、权益管理、 投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分反应，以此建立稳定和优质的投资 者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并 ...

上海纳尔实业股份有限公司 舆情应对管理制度 （本制度经 2025 年 4 月 21 日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者的合法权益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《上海纳 尔实业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及上市公司信息披露且可能对上市公司股票及其衍生品交易价 格产生较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 ...

一、考核目的 为加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激励计划设定的具体 目标，促进激励对象考核管理科学化、规范化、制度化，确保实现公司股权激励 计划各项业绩指标；同时，也为引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客 观、公正评价员工绩效和贡献，为本次激励计划执行提供客观、全面评价依据。 二、考核原则 （一）坚持公平、公正、公开原则考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合，与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 三、考核范围 本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，包括董事、高级管理人员、 中层管理人员、核心技术（业务）人员。 上海纳尔实业股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"纳尔股份"或"公司"）为了进一 步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东利益、公司利益和核心团队三方利益结合在 一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施2025年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划""股权激励计 划" ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 reached ¥502,761,863.73, representing a 24.33% increase compared to ¥404,367,048.81 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥68,783,253.02, a significant increase of 201.41% from ¥22,820,216.66 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share both increased to ¥0.20, reflecting a growth of 185.71% compared to ¥0.07 in the same period last year[5] - Net profit for the current period was ¥69,724,948.26, representing a significant increase of 197.5% compared to ¥23,378,911.47 in the previous period[16] - Earnings per share (EPS) for the current period was ¥0.20, compared to ¥0.07 in the previous period, reflecting a substantial growth[16] - The company reported a total comprehensive income of ¥69,724,948.26 for the current period, compared to ¥23,378,911.47 in the previous period, indicating strong overall performance[16] Cash Flow - The net cash flow from operating activities surged to ¥24,420,288.61, marking a 3,272.24% increase from ¥724,157.14 in the previous year[5] - Cash flow from operating activities generated a net amount of ¥24,420,288.61, a notable increase from ¥724,157.14 in the previous period[16] - Net cash flow from investment activities was -$33.03 million, a decrease from $31.18 million in the previous period[17] - Total cash inflow from financing activities amounted to $151.87 million, compared to $17.05 million last year, indicating a significant increase[17] - Cash outflow for financing activities totaled $75.42 million, up from $0.39 million, reflecting increased debt repayment and dividend distribution[17] - The net cash flow from financing activities was $76.45 million, a substantial rise from $16.66 million in the previous period[17] - The net increase in cash and cash equivalents was $68.42 million, compared to $49.08 million last year, showing positive cash generation[17] - The ending balance of cash and cash equivalents reached $604.18 million, up from $541.18 million at the end of the previous period[17] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,678,316,203.83, up 4.89% from ¥2,553,537,177.41 at the end of the previous year[5] - The total current assets increased to 1,511,386,529.26 yuan from 1,343,370,638.89 yuan, reflecting a growth of approximately 12.5%[11] - The total liabilities increased to 1,084,930,700.34 yuan from 1,025,242,730.61 yuan, indicating a rise of approximately 5.8%[12] - The total non-current assets decreased to 1,166,929,674.57 yuan from 1,210,166,538.52 yuan, a decline of approximately 3.6%[12] - The company's long-term equity investments decreased slightly to 430,820,308.24 yuan from 432,019,676.79 yuan[11] - The total equity attributable to shareholders increased by 4.16% to ¥1,581,853,677.55 from ¥1,518,704,316.10 at the end of the previous year[5] - The total equity attributable to shareholders of the parent company was ¥1,581,853,677.55, an increase from ¥1,518,704,316.10 in the previous period[13] - The total liabilities and equity amounted to ¥2,678,316,203.83, up from ¥2,553,537,177.41 in the previous period, reflecting growth in the company's financial position[13] Investment and R&D - The company reported a significant increase in investment income, which rose to ¥46,705,565.60, a 343.44% increase from ¥10,532,599.34 year-on-year[8] - Investment income increased significantly to ¥46,705,565.60 from ¥10,532,599.34 in the previous period, highlighting improved investment performance[14] - Research and development expenses increased by 41.90% to ¥28,010,720.30, up from ¥19,739,417.12 in the previous year, indicating a focus on innovation[8] - Research and development expenses rose to ¥28,010,720.30, up 42.0% from ¥19,739,417.12 in the previous period, indicating a focus on innovation[14] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 20,212[9] - The largest shareholder, You Aiguo, holds 28.30% of the shares, totaling 96,798,244 shares[9] - The company sold a 3.5% stake in Shenzhen Moku New Materials Group for a transaction amount of 91 million yuan, retaining a 27.19% stake post-sale[10] Market Strategy - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[5] Operating Costs - Total operating costs increased to ¥478,023,198.32, up 20.6% from ¥396,246,479.79 in the previous period[14]