关于广州弘亚数控机械股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于广州弘亚数控机械股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11903号 广州弘亚数控机械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广州弘亚数控机械股份有限公司（以下 简称"弘亚数控公司"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 弘亚数控公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资 金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报 ...

（一） 会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员 所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收 入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公 司审计客户 59 家。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 广州弘亚数控机械股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立 性的相关要求。 广州弘亚数控机械股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 广州弘亚数控机械股份有限公司 董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进 行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况 进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，广州弘亚数控机械股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： ...

广州弘亚数控机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨禾） 各位股东及股东代表： 本人杨禾，作为广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》 《独立董事制度》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤 勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席公司董事会和股东大会，充分发挥独 立董事作用，勤勉尽责，切实维护公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股 东的合法权益，现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 杨禾女士，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任北京 市安理（深圳）律师事务所合伙人，2021 年 5 月起担任公司独立董事。 本人作为公司的独立董事，经自查，报告期内任职符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 报告期内，公司并未召开独立董事专门会 ...

广州弘亚数控机械股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及公司章程及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等相关工作。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由为独立董事委员中会 计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会 批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会 议组织等工作。 第八条 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本实施细则。 广州弘亚数控机械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》中 明确的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举， ...

广州弘亚数控机械股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第三条 公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行 职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等 作出公开承诺的，应当披露。 第五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明 书、上市公告书、收购报告书等。 第六条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深交所， 供社会公众查询。 信息披露文件的全文应当在深交所网站和符合中国证监会规定条件的报刊依 法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深交所 网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 第一条 为了规范广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的信息披露行为，加强信息披露事 ...

广州弘亚数控机械股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广州弘亚数控机械股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持 有股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公 司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第九条 虽不符合本制度第八条所列条件，但公司认为需要发展与其业务 往来和合作关系的申请担保人且风险较小 ...

（一）募集资金投资项目的基本情况 中信证券股份有限公司关于 广州弘亚数控机械股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项 暨节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"弘亚数控"或"公司"）公开发行可转 换公司债券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，对弘亚数控公开发行可 转债募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的相关情况进行 了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州弘亚数控机械股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]3428 号）核准，公司于 2021 年 7 月 12 日公开发行可转换公司债券 600 万 ...

广州弘亚数控机械股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，该议案需提交公司股东大会审议通 过后方可实施。具体内容如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 为保持审计工作的连续性和稳定性，经董事会审计委员会提议，公司董事会 同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2024 年 度财务报告及内部控制审计机构。公司董事会提请股东大会授权管理层根据市场 公允合理的定价原则和实际工作量与立信确定审计服务价格并签订相关合同。 二、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所 ...