郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年七月 1 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声明 2 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的 2024 年限制性股票激励计划、 2024 年第三次临时股东大会审议通过的 2024 年股票期权激励计划尚在实施中。 截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通 过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总 额的 1.00%。 四、本激励计划首次授予激励对象共计 19 人，包括公司公告本激励计划时 在三晖电气子公司三晖联璟智算（上海）高科技有限公司（以下简称"三晖智算"） 及其下属子公司任职的核心管理/技术/业务人员。不含三晖电气董事（含独立董 事）、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-027 郑州三晖电气股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 24 日召 开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 调整 2024 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。现对有关事项公告 如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 1、2024 年 12 月 9 日，公司召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关 于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划 相关事宜的议案》，律师出具了法律意见书。 根据公司《2024 年股票期权激励计划》（以下简称"本激励计划"）的规 定，在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的股票期权行权登 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二五年七月 1 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 四、本激励计划首次授予激励对象共计 19 人，包括公司公告本激励计划时 在三晖电气子公司三晖联璟智算（上海）高科技有限公司（以下简称"三晖智算"） 及其下属子公司任职的核心管理/技术/业务人员。不含三晖电气董事（含独立董 事）、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控 制人及其配偶、父母、子女。 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电 气""公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 ...

| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 | 是 | | | 数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股 | 是 | | | 票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 | 是 | | | 益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 | 不适用 | | | 名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 | 不适用 | | | 象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 年 10 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《上市公司股权激励管理办法》的相关规定， ...

激励对象名单及拟授出权益分配情况 郑州三晖电气股份有限公司 董 事 会 2025年7月25日 | 姓名 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 划授出权益 数量的比例 | 日股本总额 比例 | | 核心管理/技术/业务人员（19人） | 173.7800 | 80.00% | 1.35% | | 预留部分 | 43.4450 | 20.00% | 0.34% | | 合计 | 217.2250 | 100.00% | 1.68% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致 ...

上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2025年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"、"本所"）接受郑州三晖电气 股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电气 2025 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所根据《中 华人民共和国公司法（2023 修订）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法（2025 修正）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法 （2025 修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理（2025 年修订）》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以 ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 12 层 1204 室 电话：021-5068 0028 传真：021-5068 0029 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"浩天"或"本所"）接受郑州三 晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电 气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的 专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等有关法律法规、 规范性文件的规定以及《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）"》等有关规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司向激励对象授予预留部分股票期权 （以下简称"本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年七月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的预留授予情况 9 | | | 一、本次激励计划股票期权的预留授予情况 9 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 9 | | 第六章 | 本次股票期权的授予条件说明 11 | | | 一、股票期权的授予条件 11 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任郑州三晖电气股份有限公司 （以下简称"三晖电气""上市公司"或"公司"）2024 年股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"），并 制作本独立财务顾 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"、"三晖电气"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，公司制订了《郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《郑州三晖电气股份有限公司公司章程》及本激励计划 的相关规定，并结合 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-026 郑州三晖电气股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议 审议通过《关于提请召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 8 月 11 日下午 14:30 召开 2025 年第一次临时股东大会，现将本次会议的有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2025 年 7 月 24 日召开了第六届董事 会第九次会议，会议决定于 2025 年 8 月 11 日召开公司 2025 年第一次临时股东 大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 7、出席对象： （1）本次股东大会的股权登记日为 2025 年 8 月 ...