证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-040 郑州三晖电气股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日以微 信和电话方式向全体监事发出了《关于召开第五届监事会第十七次会议的通知》， 2024 年 5 月 9 日，公司第五届监事会第十七次会议在公司二楼会议室以现场会 议和通讯相结合的方式召开。 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，公司董事会秘书孟祥雪先生列席 了会议，会议由公司监事潘云峰先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及公司章程等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于调整 2024 年限制 性股票激励计划相关事项的议案》。 鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次 授予的激励对象中有 12 名激励 ...

郑州三晖电气股份有限公司 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-045 2023 年度股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 9 日 上午 9：15-9：25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的 任意时间。 2、会议召开地点： 河南省郑州市经济技术开发区崇光路与第十九大街交汇处三晖工业园办公 楼二楼会议室。 3、会议召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 5、会议主持人：董事长胡坤先生 6、会议召开的合法、合规性： 公司于 2024 年 4 月 18 日召开了 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-041 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开第 五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调 整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 10 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第五届董事会第二十 四次会议决议公告》（公告编号：2024-039）等文件。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的规定及公司 2024 年第一 次临时股东大会的授权，公司拟对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单和授予数量进行调整。具体情况如下： 一、本次激励计划已履行的审批程序 1、2024 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第 ...

2024 年 4 月 25 日，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称 三晖电气）披露公告显示，你的配偶沈亚萍于 2024 年 2 月 8 日 买入三晖电气股票 52,900 股，成交金额 422,494 元，于 2024 年 3 月 8 日卖出三晖电气股票 33,800 股，成交金额为 469,820 元。 上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四 条规定的短线交易。 你作为三晖电气监事，未能督促配偶合规交易三晖电气股票， 违反本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.11 条的规定。 深 圳 证 券 交 易 所 关于对潘云峰的监管函 公司部监管函〔2024〕第 80 号 潘云峰： 特此函告 2 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2024 年 4 月 25 日 本所希望你认真吸取教训，同时，提醒你：上市公司董事、 监事、高级管理人员应当按照国家法律、法规、本所《股票上市 规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履 行信息披露义务。 1 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-037 郑州三晖电气股份有限公司 关于监事亲属误操作导致短线交易及致歉的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司监事潘云峰 先生出具的《关于短线交易的情况说明》，知悉潘云峰先生之配偶沈亚萍女士于 2024 年 2 月 8 日、2024 年 3 月 8 日存在因误操作买卖公司股票构成短线交易的 行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规的规定，现将有关情况公告如下： 一、本次短线交易的相关情况 二、本次短线交易的处理情况及采取的措施 公司获悉此事后高度重视，及时核查了解相关情况，潘云峰先生及其配偶沈 亚萍女士亦积极配合、主动纠正。公司对本次事项的处理情况和解决措施如下： 1、根据《证券法》第四十四条的规定：上市公司、股票在国务院批准的其 他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、 高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-038 郑州三晖电气股份有限公司 关于公司监事收到河南证监局警示函的公告 二、相关说明 潘云峰先生及其配偶沈亚萍女士高度重视河南证监局在警示函中指出的相 关问题，将引以为戒，认真吸取经验教训，加强对相关法律法规、规范性文件的 学习，自觉遵守相关规定，保证今后不再发生此类事件。 公司将进一步要求持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司 （以下简称"公司"） 监事潘云峰先生于近日 收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称" 河南证监局"）下发的《关 于对潘云峰采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕20 号，以下简称"警示函"）， 现将相关情况公告如下： 一、警示函内容 潘云峰： 经查、你作为郑州三晖电气股份有限公司监事，配偶沈亚萍于 2024 年 2 月 8 日买入 52,900 股公司股票，成交金额 422,494 元，并于 2024 年 3 月 8 日卖出 33,800 股公司股票，成交金额 469,82 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度 财务报表及审计报告 | | | | | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 公司资产负债表 | | 3-4 | | 合并利润表 | | 5 | | 公司利润表 | | 6 | | 合并现金流量表 | | 7 | | 公司现金流量表 | | 8 | | 合并所有者权益变动表 | | 9-10 | | 公司所有者权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 13-88 | 审 计 报 告 众会字（2024）第 02131 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： （一）审计意见 我们审计了郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股 东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三晖电气公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 202 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-034 郑州三晖电气股份有限公司 关于 2023 年度计提及转回资产减值准备的公告 二、董事会审计委员会关于计提资产减值准备合理性的说明。 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届审计委员会，审计委员会全体委员认 为，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为了更加真实、准 确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日的资产和财务状况，本着谨慎性原则，公 司对应收账款、其他应收款、存货、合同资产等进行了减值测试，对可能发生减 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 为真实反映郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）的财务状况及 经营成果，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规 定，公司对合并报表范围内截止 2023 年末的各类资产进行了减值测试，对可能 存在减值迹象的资产计提减值准备，现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 为了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产和经营状况， 根据《企业会计 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2024）第 02129 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了郑州三晖电气股 份有限公司（以下简称三晖电气公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是三晖电气公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的 非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度较低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效 性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，三晖电气公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重 大方面保 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股 东负责的原则，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，对公司的财务、 股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合 规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司 的规范运作，实现健康、可持续发展，维护公司、股东及员工的合法权益。 一、监事会召开会议情况 3、2023 年 10 月 25 日，公司监事会召开了第五届监事会第十三次会议，审 议通过了《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》。 4、2023 年 12 月 6 日，公司监事会召开了第五届监事会第十四次会议，审 议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。 二、2023 年度监事会日常监督工作情况 报告期内，监事会根据《公司法》《公司章程》赋予的职责，以主动认真负 责的态度行使监督职能，实现日常监督工作的有效性。监事列席了 2023 年度所 有董事会会议，出席了股东大会，参与了公司重大事项的审议与决策 ...