绿康生化股份有限公司累积投票制制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善绿康生化股份有限公司（ 以下简称"公司" ）的 法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利， 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市 公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《绿康生化股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位 董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依 次决定董事人选。 第三条 本制度适用于选举或变更两名及两名以上董事的议案。 第四条 本制度所称董事包括独立董事和非独立董事。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事任期为该届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 ...

绿康生化股份有限公司 内部审计制度 绿康生化股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 建立健全内部审计制度，根据《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》、《中华人民共和国国家审计准则》、《企业内部控制基本规范》 及相关应用指引等相关法律、法规及公司《公司章程》的规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用的主体系公司及公司直接或间接控制的全资或控股子 公司等法律主体（以下简称"公司单位"）的内部审计工作。 第三条 本制度是指内部审计机构和人员，采用一定的程序和方法，对公司 及公司单位经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价，对内部控制及 治理程序进行监督、审查和评价，并提出整改意见、督促改进，帮助公司持续提 高运作效率、改善经营管理，维护资产保值、增值，维护所有者的合法权益，实 行自我约束, 自我监督机制的内部管理程序和规则。 第四条 公司单位应当依照本制度的规定制定本单位内部审计制度或参照 本制度执行。 第五条 引用标准 （一） 《中华人民共和国会计法》； （二） 《中华人民共和国审计法》； （ ...

绿康生化股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年 度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据相关法律法规和证监会、深交所发布的规范性文件及公司《章 程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人以及与年报 信息披露工作有关的其他人员。上述人员在年报信息披露工作中违反国家有关法 律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年 报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： 1、年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相关 规定，存在重大会计差错； 2、会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规 定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。独立董事专门会议应于会议召开 3 日以前发出书面通 知；经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议通知应包括会议日期和地点、召开方式、议案、 参与人员、发出通知的日期等内容。 第六条 独立董事在行使以下特别职权时，需通过独立董事专门会议讨论， 并经公司全体独立董事过半数同意后，方可行使： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 绿康生化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善绿康生化股份有限公司（以下简 ...

绿康生化股份有限公司 第一条 为了规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子 公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益。 依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 和 《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、 行政法规、规范 性文件及本公司《公司章程》、《财务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策及深圳证券交易所相关业 务规则允许的情况下，公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下，以提 高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过银行理财、信托理财及其他理 财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金保值增值的行 为。 第三条 制度适用于公司及控股子公司（以资金管理、投资理财等投融资活 动为主营业务的控股子公司除外）进行委托理财的运作。控股子公司进行委托理 财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 管理原则 第四条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业 ...

绿康生化股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会 对经理层的有效监督管理，不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《绿康生化股份有限公司章程》及《绿康生化股份有限公司董事会议事规 则》等有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的 评价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析，并行使《公 司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事且为会计专业 人士之委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在审计 ...

绿康生化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实 保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度（2025 修订）》等法律、法规、规章、规范性 文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，应确保登记档案真实、 准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要负责 人。董事会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作。证券部具体负责 公司内幕信息登记备案的日常管理工作。公司董事会秘书和证券部负责证券监管 机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、 服务工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了有关法律法规对内幕信 ...

绿康生化股份有限公司公司章程 绿康生化股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 11 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 14 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | | 董事 21 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第三节 | | 独立董事 30 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 ...

（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本方案等； 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范绿康生化股份有限公 司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、 投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引（2025 修订）》、深圳证 券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等法律、法规、 规范性文件及《绿康生化股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣 ...

绿康生化股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保障公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《绿康生化股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，特制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决 议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理团队其他成员由总经理提 名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人，副总经理（含副总级）等若干人。由总经理、 副总经理（含副总级）及财务总监构成公司总经理团队。总经理团队是公司日常 经营管理的指挥和运作中心。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理在控股股东单位及其下属企业中不 得担任除董事外的其他职务。总经理在本公司领薪。 第七条 总经理应具备以下条件： （一） 具有良好的个人品质和职业道德，维护社会公益、公司、投资者和 职工的利益； （二） 具有相关专业技术职务，十年以上经营管 ...