绿康生化股份有限公司 对外投资管理制度 绿康生化股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管 理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）等法律法规和《绿康生化股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并参照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能 ...

绿康生化股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《绿康生化股份有限公司章程》及《绿康生化股份有限公司董事 会议事规则》的有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （四）董事会授权的其他事宜。 1 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要职责是对公司董事（包括独立董事）、总经理及其他高级管理人员的人选的选择 向董事会提出意见和建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

绿康生化股份有限公司 外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期保值业务，适用公 司外销业务发展需要，防范和控制风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》、 及《公司章程》等相关规定，结合公司具体实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规 避和防范汇率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权 及其他外汇衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司，未经公司同意，公司下属全资或控 股子公司不得操作外汇套期保值业务。 第四条 公司外汇套期保值业务应遵守国家相关法律、法规、规范性文件及公司制度， 履行有关决策程序和信息披露义务。 第五条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、安全、有效、审慎的原则，不进行单纯 以盈利为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业 务为依托，以规避和防范汇率风险为目的 ...

第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中职工代表董事 1 人，独立董事不 少于 3 名，独立董事中至少包括一名会计专业人士。董事会设董事长 1 名。董事 长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会应当设立审计委员会，并根据公司需要按照股东会的有 关决议设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负 责，依照公司章程和董事会授权履行职责。 绿康生化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善法人 治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"） 等有关法律、法规的规定及《绿康生化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）并参照相关证券交易所股票上市规则的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 会负责，执行股东会决 ...

第三条 本制度所指"报告义务人"包括但不限于： 1、公司董事、高级管理人员和各部门负责人； 2、持股 5%以上股份的股东及其董事和高级管理人员，公司实际控制人及控 股股东的董事、监事、高级管理人员和所任职务可以获取、知晓公司重大事项的 人员； 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项报告工 作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理办法， 保证公司及时、正确、全面、完整、无误地披露信息，维护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定， 结合《绿康生化股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等规定以及公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和单位，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、总 经理、董事会秘书进行报告的制度。 第六条 公司董事会秘书为公司接收信息的主 ...

绿康生化股份有限公司 《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币或上述产品的组合；既可采取实物交割， 也可采取现金差价结算，反向平仓或展期；既可采用保证金或担保进行杠杆交易， 也可采用无担保的信用交易。 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在金融机构办理 的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结售汇、 人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利 率掉期、利率期权、商品远期、黄金远期等。 第一条 为规范绿康生化股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交 易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 ...

第五条 公司制订募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资产 负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有关 文件的规定。 第六条 公司应对募集资金投向及变更履行信息披露义务，充分保障投资者 的知情权。募集资金的使用，必须严格按照《公司章程》、招股说明书或股东会 决议和本制度履行审批手续。 绿康生化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和《绿康生化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 适用本制度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》等 法律法规规定的会计师事务所出具验资报告。 第七条 保荐机构在持续督导期间对公 ...

绿康生化股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，促进公司依法规范运行，明确公 司董事会秘书的职责，保证董事会秘书依法行使职权，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，并参照《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，及本公司章程、董事会议事规则的有 关规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，由董事会聘任， 对公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定适用 于董事会秘书。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第四条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉的义务，应当遵守《公司章程》，切 实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会 秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责 得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。 ...

第四条 公司对担保事项实行统一管理。未经董事会或者股东会审议通过，公司 及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第五条 公司子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公 司子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 绿康生化股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《绿康生化股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，特制定本制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的 ...

第二条 根据公司法和公司章程的规定，股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （七）对发行公司债券作出决议； （八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （九）修改公司章程及其附件（包括股东会议事规则、董事会议事规则）； （十）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （十一）审议批准第四条规定的担保事项； （十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项（以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易 事项的类型在连续十二个月内累计计算）； （十三）审议批准第五条规定的交易； 绿康生化股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东 会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和国 ...