深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事人数占两名，且至少有一名独立董事为专业会计人士，职工董事可以 担任审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作；主任委员应当为会计专业人士。主任委员 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据中国证监会的相关规定及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度选 聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，可视重要性程 度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）熟悉并认真执行有关财务审计的法 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第四条 本制度适用于公司及公司子公司。母公司依据对子公司资产控制行 使对子公司的重大事项管理，公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人员 应该严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工 作。 第五条 作为公司的子公司，需遵守证券监管部门对公司的各项管理规定， 遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的各项管理制度， 做到诚信、公开、透明。 第二章 规范管理 第六条 公司通过子公司股东会行使股东权利。公司依据对上市公司规范化 运作以及上市公司资产控制的要求，以股东的身份行使对子公司的重大事项监督 管理权，对被投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时，负有对 子公司指导、监督和相关服务的义务。 第七条 公司向子公司推荐的董事、监事及高级管理人员候选人员及薪酬（如 在子公司领取）由公司董事会确定或提名。 第八条 子公司须及时向公司报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定 将重大事项报公司董事会或股东会审议。 子公司须及时在董事会 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 章 程 （二零二五年十月） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第八章 | 通知和公告 | 40 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 41 | | 第十章 | 修改章程 | 44 | | 第十一章 | 附则 | 45 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本 章程。 第二条 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依 照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，系由深圳市三利谱光电科技有限公司整体变更而来 的股份有限公司；于 201 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳市三利谱光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括： （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 （三）委托理财。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 对外投资决策及程序 第四条 股东会、董事会为投资的决策机构， ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会 等专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召 集人。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 1 事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、法规、规章的有关规定，结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范深圳市三利 谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台信息发布和提 问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理水平，根据 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等法律法规和《深圳市三利谱 光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规 定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、 规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本规则。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第二条 董事会办公室 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董 事会秘书的制度。 本制度所称"报告义务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各 分、子公司负责人、公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第四条 本制度所称"重大信息"包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银 行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、人 民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率 掉期、利率期权等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司，但未经公司同意，公司下属控股 子公司不得操作外汇套期保值业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履 行有关决策程序和信息披露 ...