深圳市三利谱光电科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范深圳市三利 谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台信息发布和提 问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理水平，根据 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等法律法规和《深圳市三利谱 光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规 定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、 规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本规则。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第二条 董事会办公室 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董 事会秘书的制度。 本制度所称"报告义务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各 分、子公司负责人、公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第四条 本制度所称"重大信息"包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银 行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、人 民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率 掉期、利率期权等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司，但未经公司同意，公司下属控股 子公司不得操作外汇套期保值业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履 行有关决策程序和信息披露 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票（包括衍生品种）前， 应知悉法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 的交易。 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等法律、法规、规范性文件以及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押等担保行为，公司为子公司提供的担保视为对外担保。公司及其控股子公司的对 外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股 子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制 权的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行 本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理， ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，有效调动董事、高级管理 人员的积极性，确保公司发展战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及《深圳市 三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司股东会负责审议董事的薪酬标准和方案；公司董事会负责审议公司高 级管理人员的薪酬标准和方案。 第六条 公司人力资源部、财务部、董事会办公室等相关部门配合董事会薪酬与考 核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬标准 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 宗旨 为建立健全深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义 务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 人选及任期 （一）本公司设总经理1名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或总 经理助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事 总数的二分之一。 （二）总经理人选由公司董事会选聘或解聘。 （一）总经理人选具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质和本行业专 业知识。具体条件在每任招聘总经理时另行确定。 1 （二）有下列情形之一，不得担任公司总经理： 1、根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员的情 形； 2、被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； 3、被证券交易场 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理 结构，促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳市三利谱光电科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规、规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉， 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通； （二）建立稳定和优质的投 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规 范信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信 息披露义务人"）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务 管理》等法律、法规、规范性文件及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等内部制度的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适 用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市规则》及深交所其他相关业务规则中 规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向深交所申请，经信息披露 义务人自行 ...