深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票（包括衍生品种）前， 应知悉法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 的交易。 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，有效调动董事、高级管理 人员的积极性，确保公司发展战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及《深圳市 三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司股东会负责审议董事的薪酬标准和方案；公司董事会负责审议公司高 级管理人员的薪酬标准和方案。 第六条 公司人力资源部、财务部、董事会办公室等相关部门配合董事会薪酬与考 核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬标准 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 宗旨 为建立健全深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义 务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 人选及任期 （一）本公司设总经理1名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或总 经理助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事 总数的二分之一。 （二）总经理人选由公司董事会选聘或解聘。 （一）总经理人选具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质和本行业专 业知识。具体条件在每任招聘总经理时另行确定。 1 （二）有下列情形之一，不得担任公司总经理： 1、根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员的情 形； 2、被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； 3、被证券交易场 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等法律、法规、规范性文件以及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押等担保行为，公司为子公司提供的担保视为对外担保。公司及其控股子公司的对 外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股 子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制 权的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行 本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理， ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规 范信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信 息披露义务人"）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务 管理》等法律、法规、规范性文件及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等内部制度的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适 用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市规则》及深交所其他相关业务规则中 规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向深交所申请，经信息披露 义务人自行 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理 结构，促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳市三利谱光电科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规、规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉， 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通； （二）建立稳定和优质的投 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及 《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制订本制度。 第二条 除非另有所指，本制度所称"信息"是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（即股价敏感信息），以 及相关法律法规和证券监管规则要求披露的其他信息；本制度所称"披露"是指 在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按规定报 送证券监管部门。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： 1 （一）公司董事会秘书和董事会办公室； （二）公司董事和董事会； （三）公司审计委员会成员 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳市三利谱光电科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）关联方如享有公司股东会表决权，应当回避表决； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应 当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； （五）对于必须发生之关联交易，须遵循"定价公允、如实披露"原则； （六）符合诚实信用的原则。确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、 公开以及等价有偿"的一般商业原则，并以协议方式予以规定。 第三条 公司 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息定义及范围 第五条 本制度所指内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未 在中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")指定、《公司章程》选定 的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电 ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2025-045 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2025 年10月24日召开了公司第五届董事会2025年第七次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》《关于制定、修订公司部分制度的议案》；同日，公司召开 了第五届监事会2025年第六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 具体情况如下： 一、关于修订《公司章程》的情况 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进 一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引（2025年修订）》 《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》等相关法律法规规定，公司将 不再设置监事会，原监事会的职权由董事会审计委员会承接，《深圳市三利谱光 电科技股份有限公司监事会议事规则》相应废止。同 ...