广东凌霄泵业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》、《广 东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）和相关规定，特制定 本细则。 第二条 本细则适用于广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"本公司"）。 1 第三条 本公司设置总经理一名，由董事长提名，董事会聘任及解聘。总经 理主持公司日常经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的生产 经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或者经济工作经历，精通本行，掌握国家政 策、法律、法规； （四）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第五条 有下列情形之一的，不能担任本公司的总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 ...

第一条 为规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 在编制、审议和披露定期报告及重大事项期间的外部信息报送和使用人管理，现 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定以及《广 东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于本公司及所有控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括 但不限于定期报告、临时报告、业绩快报、统计数据、需报批的重大事项 等。 第四条 董事会是公司向外部单位报送信息的管理机构。 广东凌霄泵业股份有限公司 外部信息使用人制度 第五条 董事会秘书负责组织实施公司向外部单位报送信息的具体工作。董 事会办公室协助董事会秘书开展相关工作。 第六条 公司向外部单位报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第七条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或者特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限 于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为加强广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、规章及《广东凌霄泵业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为公司以外的其他单位或者个人提供 的担保，包括为其控股子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会批准，公 司不得对外提供任何担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或 者其他类似的法律文件。 第四条 公司的分支机构不得对外提供担保。 未经子公司董事会或者股东会批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提 供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司对 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文 件及《广东凌霄泵业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司证 券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为强化广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》（以下简称《变动管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《指引第 18 号》） 等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员减持股份，应当遵守法律、行政法规、部 门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、深圳证券交易所其他业务规则以及 公司章程的规定，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。董事和高级管理 人员对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格遵守 承诺。 公司董事和高级管理人员不得通过任何方式或者安排规避法律法规、深交所 相关规定。 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的， ...

广东凌霄泵业股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络 投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件和《广东凌 霄泵业股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东 会网络投票系统向公司股东提供股东会网络投票服务。 本制度所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指深交所 利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深 交 所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 （ 网 址 ： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）内部关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，本公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》《广东凌霄泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关 规定，制定本决策制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。控股子公司是指公司持有其 50%以上的股权，或者 能够决定其董事会半数以上人员的当选，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的 公司。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。相 关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非 经营性资金 ...

内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章等规定，结 合公司实际，制定本制度。 广东凌霄泵业股份有限公司 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第十条 公司应当加强对关联交易、提供担保、募集资金使用、重大投资、 信息披露等活动的控制，按照深圳证券交易所有关规定建立相应控制政策和程序。 第十一条 公司制定并不断完善公司内部信息和外部信息的管理政策，确保 信息能够准确传递，确保董事会、审计委员会、高级管理人员及内部审计部门及 时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺 陷得到妥善处理。 第四条 公司的内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信息传递控 制、内部审计控制等内容。 第五条 ...

（二）公司高级管理人员； 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所的有关规定，为 规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确保信 息披露的真实、准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司透明度， 维护公司在资本市场的良好形象，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所 有可能对公司股票价格产生重大影响的信息及证券监管部门要求披露的信息在 规定的媒体公布。 第三条 本制度适用于以下人员和机构（以下统称"信息披露义务人"）： 广东凌霄泵业股份有限公司 （一）公司董事和董事会； （三）董事会秘书、证券事务代表和证券部； （四）公司各部门负责人及指定的信息披露人员； （五）控股子公司的法定代表人、总经理和财务负责人或者其他指定信息 披露人员； （六）参股子公司由公司委派的股东代表或者董 ...

广东凌霄泵业股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 除本制度第七条规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当按照有关法律法规、深圳证券交易所其他规定和公司章程的规定继 续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占 比例不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第一条 为规范广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称"公司"）治理，加 强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事和高 ...