沃特股份 深 圳 市 沃 特 新 材 料 股 份 有 限 公 司 地址：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期C区九栋B座3101房（国际创新谷7栋B座3101房） 邮编：518051 电话：0755 2688 0866 传真：0755 2688 0966 网址：www.wotlon.com 塑造 人类美好生活 环境、社会及公司治理 （ESG）报告 沃特股份 环境、社会及公司治理（ESG）报告 关于本报告 概况 本报告是深圳市沃特新材料股份有限公司发布的第二份《环境、社会及公司治理（ESG）报告》，旨在系 统描述公司在可持续发展方面所秉持的原则与理念、管理方法及成果绩效。 报告范围 本报告为年度报告，时间界限为2023年1月1日至2023年12月31日（"报告期"），部分内容或追溯以往年份 或延伸至2024年。除另有说明外，本报告范围与公司年报保持一致，涵盖深圳市沃特新材料股份有限公司 及合并范围内子公司。 编制依据 本报告以深圳证券交易所关于社会责任报告编制的相关指引为指导，以及参考全球可持续发展标准委员会 （GSSB）发布的《GRI可持续发展报告标准（GRI Standards）》进行编制。同时 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定 和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地履行职责，充 分发挥了独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 深圳市沃特新材料股份有限公司 一、基本情况 本人盛宝军，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学 MBA，美国芝加哥 肯特法学院法学硕士。1993年7月-1997年1月担任深圳市社会保险局科长职务； 1997 年 2 月-1998 年 12 月担任深圳市博阳律师事务所律师；1999 年 1 月-1999 年 12 月担任深圳国浩律师事务所律师；2000 年 1 月-2004 年 6 月担任广东深天 成律师事务所执业律师；2004 年 6 月担任北京市中伦律师事务所合伙人律师。 曾先后为多家公司办理相关业务，主要包 ...

是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 深圳市沃特新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王文广作为深圳市沃特新材料股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市沃特新材料股份有限公司董事会提 名为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过深圳市沃特新材料股份有限公司第四届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 大家好！作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定 和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地履行职责，充 分发挥了独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐开兵，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中国注册会计师。 曾任职于深圳市华测检测技术股份有限公司、深圳市凯东源现代物流股份有限公 司等单位。本人已取得独立董事资格证书，现任本公司、科力尔电机集团股份有 限公司、深圳市安保医疗感控科技股份有限公司独立董事，深圳市凯东源现代物 流股份有限公司董事，深圳陆巡科技有限公司财务总监兼董事会秘书。 （二）独立性情况 作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及《独立董事制 ...

关于深圳市沃特新材料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的 鉴证报告 目 录 | 内 容 | 页 次 | | --- | --- | | 一、关于深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金年度存放 | 1-2 | | 与使用情况的鉴证报告 | | | 二、深圳市沃特新材料股份有限公司关于募集资金年度存放 | 3-9 | | 与使用情况的专项报告 | | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的 鉴证报告 中喜特审 2024T00270 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 中喜特审 2024T00270 号 深圳市沃特新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特新 材料公司"）董事会编制的 ...

国信证券股份有限公司 单位：万元 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称 "国信证券"或"保荐人"）作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特股 份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，对沃特股份 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 沃特新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1078 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）36,630,036 股，募集资金 总额为人民币 599,999,989.68 元，募集资金净额为人民币 587,852,395.60 元。上 述募集资金已全部到位，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 8 月 11 日出具《验资报告》（中喜验资 2023Y0 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 2023 年度审计报告 中喜财审 2024S00818 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 目 录 审 计 报 告 中喜财审 2024S00818 号 深圳市沃特新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月31日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了沃特公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及 公司的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的 ...

国信证券股份有限公司 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | | 关于深圳沃特新材料股份有限公司向特定对象发行股票 持续督导 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沃特股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚政 | 联系电话：0755-82130833 | | 保荐代表人姓名：贺玉龙 | 联系电话：0755-82130833 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效 ...

关于深圳市沃特新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 中喜特审2024T00272号 ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net | 内 | 容 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、关于深圳市沃特新材料股份有限公司非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 | | 1-2 | | 二、深圳市沃特新材料股份有限公司非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 | | 3 | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 目 录 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 中喜特审2024T00272号 深圳市沃特新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特新 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 内部控制规则落实自查表（2023 年） 3 2 | 交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 得以执行。 | | | | | | 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股 | | | | | | 股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 | 是 | | | | | 接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 | | | | | | 六、对外担保的内部控制 | | | | | | 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 | | | | | | 会关于对外担保事项的审批权限以及违反审 | 是 | | | | | 批权限和审议程序的责任追究制度。 | | | | | | 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、 | 是 | | | | | 审议程序并及时履行信息披露义务。 | | | | | | 七、重大投资的内部控制 | | | | | | 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 | | | | | | 会对重大投资的审批权限和审议程序，有关 审批权限和审议程序是否符合法律法规和深 | 是 | | | | | ...