山东弘宇精机股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。定期会议应于会议召开前十日通知全体独立董事， 不定期会议应于会议召开前三日通知全体独立董事。公司遭遇危机等特殊或紧急 情况，可以随时通过电话等其他口头方式通知全体董事等相关人员，并于董事会 召开时以书面方式确认。 山东弘宇精机股份有限公司 第五条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举 行。如有需要，公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席 独立董事专门会议，但非独立董事人员对会议议案没有表决权。 独立董事专门会议工作制度 第六条 ...

山东弘宇精机股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 山东弘宇精机股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金的情况，建立防范公司的关联方占 用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《深交所股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件，及 《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《山东弘宇精 机股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称《关联交易管理制度》）等内部 制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规则所称的"关联方"，系指现行有效的法律、法规、《深交 所股票上市规则》等规范性文件及《公司章程》和《关联交易管理制度》所界定 的公司的关联方。 公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的 ...

山东弘宇精机股份有限公司 股东会议事规则 山东弘宇精机股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规及规范性文件，以及《山东 弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实际， 制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作 ...

山东弘宇精机股份有限公司 董事会议事规则 山东弘宇精机股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件，以及《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，特制订本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩事 项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员， 1 第二条 公司依法 ...

山东弘宇精机股份有限公司 内部审计制度 山东弘宇精机股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作质量， 明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施， 依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《企业 内部控制基本规范》等法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度对公司内部审计机构及审计人员的职责和要求，内部审计的工作内容 和工作规则，内部审计工作程序等相关事项进行了规范，是公司开展内部审计工作的准则。 第三条 内部审计的范围包括公司本部各部门、控股子公司、分公司、董事和高级管 理人员、具有重大影响的参股公司等。 第二章 审计机构和人员 第四条 公司设立独立的内部审计部门（以下简称"审计部"），不得置于财务部门的 领导之下，或者与财务部门合署办公。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构在对 公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接 受审计委员会的监督指导。 第五条 审计部配置至少 2 名专 ...

山东弘宇精机股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 山东弘宇精机股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为防止山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东 及其关联方占用上市公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法 权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人（以下合称"控股股东"）及其关 联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规及规范性文 件及《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、子公司、分公司与控股股东及其关联方发生的经营性资金 往来，包括正常的关 ...

山东弘宇精机股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的，不得担任公司 董事或者高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长 ...

山东弘宇精机股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 山东弘宇精机股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《山东弘宇精机股份有限公司公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其它有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简 称"提名委员会"），并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： 1 山东弘宇精机股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

第一章 总则 山东弘宇精机股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为了加强山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员 会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《山 东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资 子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运 作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司 的盈 ...

山东弘宇精机股份有限公司 高级管理人员薪酬考核方案 第一条 为推进公司建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调 动高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增 长，特制定本方案。 第二条 高级管理人员在企业经营决策中的特殊价值及其人力资本价值。本 方案所称高级管理人员指下列人员:总经理、副总经理、总工程师、财务总监、 董事会秘书。 第三条 公司高级管理人员的分配与考核以企业经济效益为出发点，根据公 司年度经营计划和高级管理人员分管工作的工作目标，进行综合考核，根据考核 结果确定高级管理人员的年度薪酬分配。 第四条 公司高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则: (一) 坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； (二) 实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩，有上有下的原则； (三) 薪酬与公司长远利益相结合的原则，防止短期行为，促进公司的长期稳 定发展； (四) 薪酬标准以公开、公正、透明为原则，参照目前的实际收入水平确定， 既要有利于强化激励与约束，又要符合企业的实际情况； （三）制订公司董事、总经理和其他高级管理人员的长期激励计划，并对公 司长期激励计划进行管理； (四) 负责对公司 ...