证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 大博医疗科技股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司、控股子公司的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易相关行为，防范投 资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规 范性文件以及《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司的证券投资、委托理 财及期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所述委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、金融资 产投资公司、私募基金 ...

会计师事务所选聘制度 大博医疗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （以下简称选聘管理办法）等有关法律法规和规范性文件，以及《大博医疗科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师事 务所（下称会计师事务所），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东会审议。提交董事会审议 前，应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的 执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （六）中国证监会规定的其他条件 ...

大博医疗科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | | 25 | | 第一节 | 董事 | | 25 | | 第二节 | 董事会 | | 28 | | 第三节 | 独立董事 | | 32 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 高级管理人员 | | ...

投资者关系管理制度 大博医疗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强大博医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进 公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规、规范性文件和《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，平等对待全体投资者，保障所 有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信 ...

重大事项内部报告制度 大博医疗科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事 项内部报告工作的管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，保证公司真 实、准确、完整、及时地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文 件和《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书和证券投资部进行报告的制 度。 第三条 本制度适用于公司各职能部门及控股子公司。 第四条 本制度所称报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其一致行动人； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门、各子公司的负责人和指定的履行具体报告职责的联络人 （以 ...

内部控制制度 大博医疗科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 管理，提高风险防范与管理水平，维护公司资产安全，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、行政法规、部门规章的有关规定，并结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、审计委员会、经营管理层 和全体员工实施的、旨在实现内部控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）遵守国家有关法律法规、部门规章及其他相关规定； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进公司实现 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 大博医疗科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有 关法律法规、规范性文件以及《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总 则 第七条 公司和信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂 缓或者豁免披露： 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家 ...

第一章 总 则 第一条 为了提高大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强年度报告（以下简称"年报"）信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国会计法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《大博医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 大博医疗科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年报信息披露工 作有关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件 以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差 错，公司应当按照本制度的 ...

第二条 本规则对公司股东、全体董事、董事会秘书、高级管理人员和公司 各部门、分公司、子公司负责人及相关人员有约束力。 第三条 内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，董事长为主要责任人， 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整；董事会秘书组织实 施，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜。当董事会秘书不 能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。证券部为公司内幕信息 知情人登记备案工作的日常工作部门。公司董事会审计委员会应当对内幕信息知 情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 大博医疗科技股份有限公司 第四条 内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部 相关人员，包括但不限于： 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平和公正，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度 ...

第二条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事 业单位或者县级以上人民政府及其组成部门进行。 对外捐赠制度 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第四条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或子公司名义 在帮助社会抵抗自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等 公益性社会活动中捐赠公司财产的行为。 大博医疗科技股份有限公司 对外捐赠制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益，更 好地履行公司的社会责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》及《深圳证券交易所 上市公司社会责任指引》等有关法律、法规，特制定本制度。 第二章 对外捐赠的原则 第五条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第六条 权责清晰： ...