惠州市华阳集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门组织实施的，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的合规 性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活动。 第三条 内部审计的对象是公司及其被投资单位，包括公司各部门、控股子公司 及相关责任人员。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司董事会审计委员会下设审计部，为公司的内部审计部门。审计部在 审计委员会的领导下，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和 完整性等情况进行检查监督。 第五条 审计部应当保持独立性，不得置于 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 财务报表及审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 惠州市华阳集团股份有限公司 财务报表及审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 4 | | 合并及母公司资产负债表 | 5 - | 7 | | 合并及母公司利润表 | 8 - | 10 | | 合并及母公司现金流量表 | 11 - | 12 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 13 - | 15 | | 财务报表附注 | 16 - | 112 | Deloitte. 审计报告 德师报(审)字(24)第 P03263 号 (第1页,共4页) 惠州市华阳集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了惠州市华阳集团股份有限公司(以下简称"华阳集团")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华 阳集 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 惠州市华阳集团股份有限公司董事会 关于募集资金存放与实际使用情况专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 惠州市华阳集团股份有限公司(以下简称"本公司")董事会根据中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日止首次公开发行 A 股股票及向特定对象发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 现将截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票 (二) 向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准惠州市华阳集团股份有限公司非公开发行股票的批 复》(证监许可[2022]3127 号)的核准，本公司 2023 年 7 月 31 日向特定对象发行人民币普通 股(A 股)46,280,991 股，发行价格为人民币 30.25 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2024-016 惠州市华阳集团股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开 的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的 议案》，公司董事会决定于2024年5月17日召开2023年年度股东大会。现将本次 股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公司法》《公司 章程》及其他法律法规和规范性文件的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2024年5月17日（星期五）14:45 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2024 年5月17日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的时间为2024年5月17日9:15至 ...

内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00248 号 惠州市华阳集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,华阳集团于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 ertifie/ 德勒华永会计师事 惠州市华阳集团股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了惠州 市华阳集团股份有限公司(以下简称"华阳集团")2023年12月31日财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华阳集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求， 惠州市华阳集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会就公司在任独立董事魏 志华、罗中良、袁文峰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 惠州市华阳集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 惠州市华阳集团股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 28 日 经核查独立董事魏志华、罗中良、袁文峰的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动惠州市华阳集团股份有限公司 （以下简称"公 司"）建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、监事和高级管理人 员的工作积极性，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据 《公司法》《公司章程》及《薪酬与考核委员会工作细则》等规定，在充分考虑 公司发展战略、经营情况和行业特点的基础上，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、监事和高级管理人员。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市 场 薪酬水平； （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励 机制挂钩。 第二章 薪酬管理机制 第四条 董事会薪酬与考核委员会是确定公司董事和高级管理人员薪酬方 案、负责高级管理人员绩效考核和监督的专门机构。董事的薪酬方案经董事会 薪酬与考核委员会审议， ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2024-009 惠州市华阳集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所 颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定， 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"华阳集团"或"公司"）董事会编制了 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。情况说明 如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证监会《关于核准惠州市华阳集团股份有限公司首次公开发行股票的 批复》(证监许可[2017]1693 号)的核准，公司以每股人民币 13.69 元的发行价格 公开发行 73,100,000 股人民币普通股(A 股)，股款计人民币 1,000,739,000. ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2024-011 惠州市华阳集团股份有限公司 关于开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开的第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于 开展资产池业务的议案》，尚需提交公司股东大会审议批准。具体情况说明如下： 一、资产池业务情况概述 1、业务概述 资产池业务是指合作银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资 产入池、出池及质押融资等业务和服务的统称。资产池入池资产包括但不限于企 业合法持有的合作银行认可的存单、承兑汇票、信用证、理财产品、应收账款等 金融资产。 2、合作银行 公司拟根据实际情况及具体合作条件选择国内资信较好的商业银行作为资 产池业务的合作银行，授权管理层根据公司及控股子公司与商业银行的合作关系、 商业银行资产池服务能力等综合因素选择具体合作银行。 3、实施额度及业务期限 三、资产池业务的风险和风险控制 1、流动性风险 公司及纳入合并报表范围的各控股 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为加强和规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，有效防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全，根据国家 有关法律、行政法规及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。 第三条 本办法所述对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 第四条 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第五条 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第 1 页 共 7 页 第二章 对外担保的审批及决策程序 第九条 公司下列对外担保行为，应当经董事会审议通过后提交股东大会 审议： （一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%； （二） 公司及其控股子公司对 ...