蒙娜丽莎集团股份有限公司 内部审计制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提 高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关 于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《蒙娜 丽莎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制度和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员在遵 守国家法律、法规、规章及其他相关规定的前提下，为实现下列目标而提供合理保证的过 程： （一）提高公司经营的效率和效果； （二）保障公司资产的安全； （三）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控 制 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市 场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内 部审核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘 密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下简称"国家秘 密"），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行 业务宣传。 第一章 总则 信息披露暂缓与豁免制度 第一条 为规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义 务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所股 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外担保管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。担保形式包括保证、抵押、质押及其他担保事宜。 第三条 公司全资及控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应按本制度 执行。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当 在控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体 提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 公司提供担保应遵循"平等自愿、量力而行、严控风险"的原则 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 内部问责制度 第五条 本制度坚持下列原则： 蒙娜丽莎集团股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员及其他相关人员恪尽职 守，勤勉尽责，遵守证券法律法规，提高规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会及高级管理人员及其他相关人员（包括但不限于子公司主要负责 人）须按《公司法》《证券法》《上市规则》《规范运作》等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件、业务规则及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设,提升规范运 作水平。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 第二条 公司董事会对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保 证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整，董事长为主要责任人。公 司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。证券部具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。 第三条 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和 个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。对外报道、传 送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经 董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。 第五条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露 公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在 投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。 第六条 公司董事、高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好公司未公开 重大信息的保密工作， ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 信息披露管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 第三条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）对公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准 确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，确保所有投资者可以平等地 获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄 露该信息，不得利用该信息进行内幕交易、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露义 务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）外部信息报送及 使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门、全资及控股子公司，公司的董事、 高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票交易 价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、财务数据、 统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 蒙娜丽莎集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，明确董事 会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《蒙娜丽莎集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责。法律、法规、规范性文件和《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用 于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与中国证监会、深圳证券交易所之间的指定联络人。公司 设立证券部为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第五条 董事会秘书候选人除应符合法律、法规、规范 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 股东会议事规则 蒙娜丽莎集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上 一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》或者公司 章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠 行为，加强公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益，更好地履行公司的社 会责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠 法》（以下简称"《公益事业捐赠法》"）、《中华人民共和国慈善法》（以下简称"《慈 善法》"）、《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 对外捐赠应当遵循《公益事业捐赠法》《慈善法》以及国家其他有关法律、 法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级以上人 民政府及其组成部门等组织进行，或者直接向受益人捐赠。特殊情况下，也可以通过合法 的新闻媒体等进行。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下合称"子公司"）。 第四条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或子公司名义在帮助社 会抵抗自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福 ...