蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外担保管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。担保形式包括保证、抵押、质押及其他担保事宜。 第三条 公司全资及控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应按本制度 执行。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当 在控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体 提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 公司提供担保应遵循"平等自愿、量力而行、严控风险"的原则 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）外部信息报送及 使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门、全资及控股子公司，公司的董事、 高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票交易 价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、财务数据、 统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员 会规定条件的上市公司信息披露刊物或网 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 特定对象来访及调研接待工作管理办法 蒙娜丽莎集团股份有限公司 特定对象来访及调研接待工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以 下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投 资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第四条 本办法所称重大信息是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所规定应当披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影 响的信息。 （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； 第二章 目的和遵循原则 第五条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《蒙娜丽莎集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十三条规定的自然人、法 人或其他组织持有和买卖本公司股票及其衍生品种的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 内部问责制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员及其他相关人员恪尽职 守，勤勉尽责，遵守证券法律法规，提高规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 （四）实事求是、客观、公平、公正原则； （五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 第二章 问责的范围 第二条 公司董事会及高级管理人员及其他相关人员（包括但不限于子公司主要负责 人）须按《公司法》《证券法》《上市规则》《规范运作》等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件、业务规则及《公司章程》等有关规定完善公司内控 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 独立董事工作制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，规范 独立董事行为，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，维护公司整体利益，保护公司 及全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和公司章程的要求 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 子公司管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司或控股 子公司的管理，规范公司内部运作机制，明确职责，维护公司和投资者合法权益，促进公 司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律设立的， 或通过收购方式形成的，具有独立法人资格的公司及其控制的下属公司。具体包括： （一）全资子公司，是指公司依法设立或以收购方式形成的公司持股比例为 100%的 公司； （二）控股子公司，是指公司与其他单位或自然人共同出资设立的，或通过收购方式 形成的公司控股 50%以上，或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上表决权，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的子公司； （三）公司全资子公司或控股子公司控股或实际控制的全资孙公司或控股孙公司。 第三 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 募集资金管理制度 蒙娜丽莎集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资金的使用 和管理，提高募集资金的使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相 一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金 投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二条 对外捐赠应当遵循《公益事业捐赠法》《慈善法》以及国家其他有关法律、 法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级以上人 民政府及其组成部门等组织进行，或者直接向受益人捐赠。特殊情况下，也可以通过合法 的新闻媒体等进行。 第四条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或子公司名义在帮助社 会抵抗自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中 捐赠公司或子公司财产的行为。 第五条 自愿无偿原则：公司对外捐赠应当是自愿和无偿的，禁止强行摊派或者变相 摊派，公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资源等 方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争，不得以捐赠为名从事营利活动。 第六条 权责清晰原则：捐赠财产的使用应当尊重捐赠人的意愿，符合公益目的，公 司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要 求受赠人落实公司自身正当的捐赠意愿，不得将捐赠财产挪作他用。 第七条 量力而行原则：公司对外捐赠应当充分考虑自身经营规模、盈利能力、负债 水平、现金流量等 ...

蒙娜丽莎集团股份有限公司 章 程 蒙娜丽莎集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订 本章程。 第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规的规定成立的股份有限公司。 公司以整体变更发起设立方式设立，在佛山市市场监督管理局注册登记并领取了《营业 执照》，统一社会信用代码：91440600708114839J。 第三条 公司于 2017 年 11 月 17 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 证监许可[2017]2103 号批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3943 万股，于 2017 年 12 月 第四条 公司注册名称：蒙娜丽莎集团股份有限公司。 公司英文名称：MONALISA GROUP CO.,LTD. 第五条 公司住所：佛山市南海区西樵轻纺城工业园，邮政编码：528211。 公司生产经营地：佛山市南海区西樵镇太平工业区（办公室） 第六条 公司注 ...