鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 （二） 违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、中国证监会关于财务报告信息披露的相关规定以及中国证监会和深圳证券 交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重 大差错或不良影响的； （三） 违反《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》、本制度以及公 1 司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四） 未按年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； 第一条 为提高鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责机制，提高年报信 息披露的质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（简称"公司"）及全资或控 股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍生品交易 风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为 期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可 包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产 的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、 抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于本公司以及本公司的全资子公司、控股子公司的金融 衍生品交易业务。未经公司同意，公司的全资子公司、控股子公司不得操作该业 务。 第二章 业务操作原则 第四条 公司 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 总则··············································································································································1 | | --- | | 第二章 信息披露的内容及披露标准········································································································2 | | 第一节 定期报告···································································································································2 | | 第二节 临时报告····································· ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 董工作制度》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董事 参加的会议。 独立董事专门会议议事规则 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使下列特别职权的，应当经专门会议审议且经全体独立董事 过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）董事、 首席执行官及其他高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准 和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第九条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程 序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向 董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应占提名委员会委员 总人数的二分之一以上。 第四条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会会议。当召集人不能或无法履 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 （二）控股子公司：由公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但 是能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者依据协议、公司所持股份的表决 权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响，即公司对其构成实际控股的公司。 第三条 公司作为出资人，以股东或控制人的身份行使对子公司的重大事项 监督管理，对投资企业依法享有投资收益、选择管理者及股权处置等重大事项决 策的权力，并负有对子公司进行指导、监督和提供相关协助服务的义务。 子公司管理办法 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 子公司管理办法 第一章总则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的经营管理行为，促进子公司健康发展，优化公司资源配置，维护公司总体形象 和投资者利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司根 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总 则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》以及有关法律、法规、规章和《鹏鼎控股（深 圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露管理制度》 的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人按照《股票上市规则》及交易所其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条公司和信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂 缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会战略与风险管理委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策质量，健全公司风险治理及强化公司风险管理机制 运作。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《鹏鼎控股（深 圳）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略与风险管理委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略与风险管理委员会主要负责对公司长期发展战略和重 大投资决策进行研究并提出建议。推动公司风险管理，预防及应对公司经营风险。 第二章 人员组成 第三条 战略与风险管理委员会由五名董事组成。 第四条 战略与风险管理委员会设召集人一名，负责召集和主持委员会会议。 当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；召集人既 不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向 公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第五条 战略与风险管理委员会的召集人和委员由董事长、二分 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责。董 事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。有 下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一） 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； 第一章 总则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他相关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的主 要依据。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第三条 公司设董事 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部控制制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 3 | | 第三章 | 重点关注的控制活动 4 | | 第四章 | 信息与沟通 9 | | 第五章 | 内部监督 10 | | 第六章 | 附则 11 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为有效落实鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经 营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《内部控制基本规范》等法 律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会和高级管理人员及全体 员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准 ...