鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 ·····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员································································2 | | 第三章 | 内部审计机构职责与权限··························································3 | | 第四章 | 内部审计工作主要任务·····························································5 | | 第五章 | 内部审计工作程序和具体实施····················································9 | | 第六章 | 奖励和处罚····························· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第三条 审计委员会由三名董事组成，均应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，且为会计专业人士， 负责召集和主持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委 员代行其职责；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委 员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第五 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 财务会计制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理组织结构 | 2 | | 第三章 | 主要会计政策及会计估计 | 2 | | 第四章 | 财务报告 | 19 | | 第五章 | 会计档案管理 | 20 | | 第六章 | 附则 | 20 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第一条 为有效落实会计制度及统一会计核算标准，并保证会计信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 及《会计基础工作规范》制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及合并报表范围内的子公司。 第二章 财务管理组织结构 第三条 公司根据国家有关规定及生产经营的特点和管理需求，设置财务 处。财务处负责全面组织、协调、指导公司及子公司的会计核算和财务管理工 作。 第四条 财务处按照国家相关法规制定公司会计政策及各项制度，组织公 司会计核算及财务管理工作，编制各期财务报表和年度财务报告，配合外部审 计机构完成年度审计工作。 第三章 主要会计政策及会计估计 第五条 会计政策指企业在会计确认、计量和报告中所 ...

投资者关系管理办法 二〇二五年四月 | 第一章总则 ···························································································1 | | --- | | 第二章投资者关系管理的内容和方式··························································2 | | 第三章投资者关系管理的组织与实施··························································6 | | 第四章附则 ···························································································8 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之间建 立长期、稳定的良性关系，促进公司 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 二〇二五年四月 目录 | 第一章 总则 ··························· | 1 | | --- | --- | | 第二章 买卖本公司股票行为的申报 ················· | 1 | | 第三章 所持本公司股份可转让的一般原则和规定 ··········· | 2 | | 第四章 买卖公司股票的禁止情况 ·················· | 3 | | 第五章 持有及买卖公司股票行为的披露 ··············· | 4 | | 第六章 附则 ··························· | 6 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 保护股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重 大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下 简称"报告义务人"）， 应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董 事会秘书的制度。 第三条 本制度所称的信息报告义务人包括： 重大信息内部报告制度 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 防范控股股东与关联方占用公司资金制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 防范控股股东及关联方资金占用的原则 1 | | 第三章 | 防范控股股东及关联方资金占用的措施 2 | | 第四章 | 责任追究及处罚 4 | | 第五章 | 附则 4 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清 理大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件以及《鹏鼎 控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称 ...

鹏鼎控股（深圳）份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年四月 第一条 为进一步规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法 律法规、规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司信息披露管理制度》的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第二条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 公司其他部门的负责人，公司分公司、全资或控股子公司的总经理及能够施加 重大影响的参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 首席执行官工作细则 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 首席执行官及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 1 | | 第三章 | | 首席执行官及其他高级管理人员的职权 3 | | 第四章 | | 首席执行官议事规则 6 | | 第五章 | | 报告制度 7 | | 第六章 | 附 | 则 7 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司首席执行官及其他高级管理人员适用本细则的规定。 第三条 公司设首席执行官一名，由董事会聘任或解聘。 公司设总经理若干名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘，公司首席执 行官、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 首席执行官及其他高级管理人员的任职资格 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应占薪酬与考 核委员会委员总人数的二分之一以上。 第四条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召 集和主持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职责；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名 委员 ...