长江证券承销保荐有限公司 关于新疆交通建设集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为新 疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"新疆交建"、"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《公司章程》等有关法律法规的规定，对新疆交建 2024 年度募 集资金存放和使用管理情况进行了核查并发表核查意见，具体情况如下： 公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规的要求，制定了《新疆交通建设集团股份有限公司募集 资金管理办法》。 根据公司的募集资金管理制度，公司对募集资金采用专户存蓄制度，在银行 设立募集资金户，就首次公开发行股票的募集资金存放与监管，公司连同保荐机 构与中国民生银行股 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于新疆交通建设集团股份有限公司 使用闲置募集资金临时补充公司流动资金的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"新疆交建"、"公司"）持续督导阶 段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关规定的要求，对公司使用闲置募集资金临时补充公司流动资金事项进 行了审慎核查。现将核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆交通建设集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1718 号）核准，公司于 2020 年 9 月 15 日向社会公开发行 850 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， 发行总额为人民币 8.50 亿元，期限 6 年。本次发行可转换公司债券实际募集资 金 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 14,636,792.45 元（ ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于新疆交通建设集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA 】_ | 1、专项审核报告 | | | --- | --- | | 2、附表 | 3 | China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于新疆交通建设集团股份有限公司 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计新疆交建 2024年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解新疆交建 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,后 附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供新疆交建 2024年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 中审亚太审字【2025】001888 号 新疆交通建设集团股份有限公司全体股东: ...

1. 鉴证报告 2．关于募集资金年度存放与实际使用期的专项报告 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于新疆交通建设集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 且_ China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于新疆交通建设集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 中审亚太审字【2025】001926 号 新疆交通建设集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的新疆交通建设集团股份有限公司(以下简称"新疆交建") 截至 2024 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第２号 -- 上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 一主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自 ...

China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 投 H 计 AUDIT REPORT 新疆交通建设集团股份有限公司 内部控制审计报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 内部控制审计报告 中审亚太审字【2025】000171 号 新疆交通建设集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了新疆交通建设集团股份有限公司(以下简称"新疆交建")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、新疆交建对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新疆交建 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行 ...

新疆交通建设集团股份有限公司 本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在股东单位任职，亦不 存在其他影响本人独立性的情况。本人任职资格符合《上市公司独立董事管理办 法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的任职要求。 二、2024 年度履职情况 （一）2024 年度出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会 议的情况 1、出席董事会、股东大会情况 2024 年度独立董事述职报告（贾光智） 作为新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会的独立董事，本人在 2024 年度严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律法规以及《新疆交通建设集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《新疆交通建设集团股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等制度的规定，本着"恪尽职 守、勤勉尽责"的工作态度，发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益， 维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。经公司第三届第五十八次临时会议、 2024 年第四次临时股东大会审议，本人补选为公司独立董事，详见《第三届董事 会第五十八次临时会议决 ...

本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在股东单位任职，亦不 存在其他影响本人独立性的情况。本人任职资格符合《上市公司独立董事管理办 法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的任职要求。 新疆交通建设集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李薇） 作为新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会的独立董事，本人在 2024 年度严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律法规以及《新疆交通建设集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《新疆交通建设集团股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等制度的规定，本着"恪尽职 守、勤勉尽责"的工作态度，发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益， 维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年本人履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 李薇女士，1967 年出生，汉族，新疆财经大学会计学院二级教授，硕士研究 生导师，MBA 导师，新疆财经大学学术委员会委员，国家一流课程《会计学》课 程负责人；新疆大学 M ...

第一章 总则 第一条 为加强新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公 司"）市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、 投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《新疆交通建设集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质量为 基础，提升经营效率和盈利能力，为提升公司投资价值和股东回报能 力而实施的战略管理行为。 新疆交通建设集团股份有限公司 市值管理制度 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 公司在开展市值管理过程中，应当牢固树立回报股东意 识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运 作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质量提升，并在此基 础上做好投资者关系管理，提高信息披露质量和透明度，必要时积极 采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司发展。 第四条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公 ...

新疆交通建设集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘涛） 作为新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会的独立董事，本人在 2024 年度严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律法规以及《新疆交通建设集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《新疆交通建设集团股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等制度的规定，本着"恪尽职 守、勤勉尽责"的工作态度，发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益， 维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年本人履职情况报告如 下： 二、2024 年度履职情况 （一）2024 年度出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会 议的情况 1、出席董事会、股东大会情况 2024 年本人积极出席公司召开的股东大会、董事会会议。召开会议前，对会 议议案及待决策事项所涉及会议材料进行详细审查，组织调研并适时向公司管理 层提出质询，以及时了解公司生产运作和经营情况，为董事会的科学决策做出了 充分的准备。会议上，本人以全体股东（特别是中小股东）和公司整体利益为重， 认 ...

新疆交通建设集团股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范新疆交通建设集团股份有限公司(以下简 称"公司")的投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切 实保护投资者合法权益，维护公司信誉，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强 资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发(2013)110 号)等相关规定，结合《新疆交通建设集团股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")及实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应依法切实承担投资者投诉处理的首要责任，依法、 及时、就地解决问题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、 公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其 他相关主体对公司产品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环 保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。 第二章 工作机制 第四条 公司对投资者公开投诉受理渠道包括：电话、信函、传 真、电子邮件以及证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉等， 以保证投资者可以通过前述任何一种可供选择的联系渠道向 ...