湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作 指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司应根据《公司法》 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实 际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免本公司控股 股东、实际控制人及其关联方占用本公司资金，根据《公司法》《证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关文件规定，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其关联方之间资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指关联方通过经营环节的关联交易产生的资金占用；非经 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称高 管人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称公司法）、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、及由总经理提请董事会任命 的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 关联交易决策制度 湖南宇晶机器股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的关联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）及等国家有关法律、法规及规范性文件及《湖南宇晶机器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格原则上应不偏离市场独立 第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明 确有关成本和利润的标准； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东会对 该事项进行表决时，应采取回避原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 第三条 公司不得直接或者通过子公司向董事、高级管理人员提供借款。 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规、规范性文件及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《湖南宇晶机器股份有限公司信息披露管理制度》（以下 简称"《信息披露管理制度》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究，是指公司董事、高级管理人员以及与年报 信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范 性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重 大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报 存在重大差异等情形，或出现被 ...

第一条 为加强湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）市 值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市 公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件和《湖南宇晶机器股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作内容 之一。 湖南宇晶机器股份有限公司 市值管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第四条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 内部审计管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 内部审计管理制度 第一章总则 第一条为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护湖南宇晶 机器股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高 经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》等法律、法规、规范性文件及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的 合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活动。 第三条本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、控 制的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第二章机构和职责 第四条 审计部为公司内部审计机构。审计部对董事会下设审计委员会负责， 受审计委员会指导和监督，并向董事会或者审计委员会报告工作。 第五条审计部应根据公司规模、生产经营特点等配备不少于二人的从事内部 审计工作的专职人员。审计部的部门负责人应当为专职，并 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资投资者 的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 5 号— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规及规范性文件的有关规定,制定本 制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事长为主要责任人，董事 会秘书具体管理公司内部信息保密工作,负责组织实施公司内幕信息的监管及信 息披露工作；其他部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人,负责 其涉及内幕信息的报告、传递。 第三条 未经董事会批准同意或授权,公司任何部门和个人不得以任何形式 向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南宇晶机器股份有限公司（下称"公司"）对子公司的管理， 规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性 文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争力需 要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司，包括： 1、由公司持股比例超过 50%的控股子公司； 2、公司持股比例虽然低于 50%，但根据相关协议的规定拥有其实际控制权、有 权委派或更换其总经理和财务负责人，或者能够决定董事会半数以上成员的子公 司。 第三条 公司设立管理子公司事务的职能部门，代表公司对子公司行使相关的权 利。 第四条 本制度适用于公司及公司子公司。子公司董事、 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 总经理工作细则 湖南宇晶机器股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，明确公司经营管理层的工作权限，规范经营管理层的工作行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《湖南宇晶机器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 公司经营管理层设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名； 并可根据生产经营需要设总经理助理若干名，协助总经理工作。 第三条 根据《公司章程》的规定，总经理组织其他经营管理层人员负责公 司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识和实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）精通本行业生产经营业务，掌握国家相关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公，有较强的使命感 ...