湖南宇晶机器股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件和《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人 员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 湖南宇晶机器股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要 求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关 信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治 理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章离职情形与程序 第四条 公司董事、高 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司的 有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定公司制订了本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，并负责公司内、外部的审计、监督和核查工作。 第二章 人员组成 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内经二分之一多数委员选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。 第七条 期间如有委员不再担任 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证董事会依法行使职权， 维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）和《湖南宇晶机器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规及规范 性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他 利益相关者的利益。 第二章 董事 产生后，无需股东会选举，直接进入董事会。 第三条 公司董事为自然人，包括独立董事和非独立董事。董事无需持有公 司股份。 被中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）确定为市场禁入者，并且 禁入尚未解除的，不得担任公司的董事。 第四条 董事由股东会选举或者更换，任期三年。董事任期届满，可连选连 任。董事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司的治理机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《湖南宇 晶机器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任董事职务，或不再适合担任委员职务，经董事会同意后， 自动失去委员资格。董事会应根据《公司章程》及本规则规定增补新的委员。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司负责项目投资的负责人担任评审小 组组长，另设组员1-2名。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（下称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （下称《证券法》）及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第五条 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会秘书工作规则 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得 担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 对外投资管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在本身经营的主要业务以外，以现 金、实物、无形资产方式，或者以购买股票、债券等有价证券方式向境内外的其 他单位进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行为。包括但不限于以下类 型： （一）投资新建全资子公司、向子公司追加投资或独立出资的经营项目； （二）与其他单位进行联营、合营，兼并或进行股权投资等； （三）出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （四）证券投资（如股票、基金、债券等）、委托理财、风险投资等。 第三条 公司所有对外投资行为必须遵循以下原则：符合国家有关法规及产业 政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管部门及证券交易 所有关规定；符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再 生产，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经 济利益；同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。 1 湖南宇晶机器股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 股东会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简 称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《湖南宇晶机器股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件 的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本议事规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第四条 公司董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 除为控股子公司担保外，公司对外担保时，必须要求被担保方提供 反担保，且反担保的提供方应当具备实际承担能力。 第八条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况做 湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南宇晶机器股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司 章 程 | | | 二 O 二五年八月 1 | | | 湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由湖南宇晶机器实业有限公司 整体变更为股份有限公司，以发起方式设立；在湖南省益阳市工商行政管理局注册登 记，持有统一社会信用代码为 914309007170286178《营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 10 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2018 年 11 月 29 日在深圳证券交易所上市。股票简称：宇晶股份，股票代码：002943。 第四条 公司注册名称 中文全称：湖南宇晶机器股份有限公司 英文 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 独立董事工作制度 湖南宇晶机器股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等国家有关法律、法规及规范性文件及《湖南宇晶机器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司建立独立董事制度， 并制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真、独立履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 向公司申明并实行 ...