信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 维护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》）、《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称《暂缓豁免规定》）、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）颁发的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》（以下简称《自律监管指引第 5 号》）等有关法律、法规、规范性文件及 《京北方信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特 制定本信息披露管理制度。 本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行 有关信息的内部报告程序，进行对外披露的工作。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格及其衍生品种产生 重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，公 司应及时报送深交所，并通过符合条件的媒 ...

京北方信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的议事和决策程序，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）相关业务 规则等有关法律、法规、规范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本公司严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 不得干涉股东对自身权利的行使。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司章程》第四十九条规定的应 ...

规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 （三）通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款； 第一条 为进一步规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范 公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律、行政法规、部门规章及规 范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)、《京北 方信息技术股份有限公司关联交易制度》（以下简称《关联交易制度》）的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往 来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公 ...

京北方信息技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立和健全京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件及《京 北方信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的的薪酬政策与方案，根据考核标准并进行考核，向董事会报 告公工作并对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指公司的董事长、副董事长、董事（独立董事除 外）；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少两人。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事担任，负 责主持委员会工作；主任委员由董事长提名，在委员内选举产生，并 ...

京北方信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司经营、 管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等有关法律法规、规范性文件和《京北方信息技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 第三条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理在董 事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工作。 董事会对全体股东负责。 第四条 董事会接受公司审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或建 议。 第二章 董事的资格及任职 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担 ...

董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《京北方信息技术股份有限公司公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股票及其变 动管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其本人普 通证券账户、信用证券账户和利用他人账户持有的的本公司股份。 上述人员不得从事以本公司股票为标的的证券的融资融券交易。 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、短线交易、窗口期交易、 ...

关联交易制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）相关业务规则等有关法律、法规、规范性文件及《京北方信息技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，为保证京北方信息技术股份有 限公司（以下简称"公司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正的 原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，制订本制度。 第二章 关联人、关联关系和关联交易 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含 同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； （五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司 对其利益倾斜的法人或其他组织。 第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人 ...

独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）， 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 的开展工作，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，维护公司和全体股 东的利益尤其关注中小股东的合法权益保护。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披 露的事项。 第四条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，独立董事年度 述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露，年度述职报告应当包括下 列内容： （一）出席董事会此时、方式及投 ...

内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、 公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》 和《信息披露管理制度》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其施加重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，公司董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜，证券事务部 负责公司内幕信息的日常管理工作。公司审计委员会负责对内幕信息知情人登记管 理制度的实施情况进行监督。 公司应当在年度报告 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，强化京北方信息技术股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会对董事会秘书的管理与监督，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）相关业务规则等有关法律、法规、规范性文件和《京北方信息技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。法律、法规、规范性文件和《公司章程》对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书应当遵守上述规定，承担高级管理人员有 关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信 息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及 时提供相关资料和信息。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第四条 董事会秘书在任职期间应按要求参加证券交易所组织的董事会秘书后 续培训。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五 ...