法律意见书 上海通佑律师事务所 关于天元股份2022年股票期权与限制性股 票激励计划回购注销部分限制性股票和注销 部分股票期权的法律意见书 上海通佑律师事务所 二零二四年四月二十五日 1 法律意见书 2 法律意见书 1、公司已经向通佑提供了为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、 副本材料、复印材料、确认函或证明。 2、公司提供给通佑的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，不存在虚假记 载、误导性陈述和重大遗漏之处；文件材料为副本或复印件的，与原件一致。 通佑仅就与公司实施本次回购注销和本次注销的法律问题发表意见，且仅根据 中国现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。通佑 不对公司本计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务 等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时， 通佑已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为通佑对这些数据、结论的真实 性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见至关重要而又无法得 到独立证据支持的事实，通佑依赖有关政府部门、天元股份或其他有关单位出具的 说明或证明文件出具法律意见。 通佑同意公司将 ...

一、监事会会议召开情况 广东天元实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一 次会议于 2024 年 4 月 14 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。公司监事会主席赖志芳女士主持本次会议。 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规及《公司章程》的规定。 证券代码：003003 证券简称：天元股份 公告编号：2024-018 广东天元实业集团股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下决议： 1、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 具体内容详见公司同日刊登巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广东天元 实业集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务所"）前 身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事务所。 2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福 建华兴会计师事务所(特殊普通合伙）。2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所 (特殊普通合伙）。华兴会计师事务所为特殊普通合伙企业，注册地址为福建省 福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼，首席合伙人为童益恭先生。截 至 2023 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所拥有合伙人 66 名、注册会计师 337 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 173 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，后该 议案于 2023 年 5 月 19 日经 ...

广东天元实业集团股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 第六条 公司注册资本为人民币 17,696.04 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 1 | | 1 | | --- | --- | | P 1 | K | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股份 4 | | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 董事会 23 | | | 第一节 董事 23 | | | 第二节 董事会 26 | | | 第三节 独立董事 30 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 31 | | | 第七章 监事会 | 33 | | 第一节 监事 33 | | | 第二节 监 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 309,550,689.84, representing a 1.40% increase compared to CNY 305,278,220.11 in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders increased by 148.44% to CNY 17,164,437.88 from CNY 6,908,877.31 year-on-year[5]. - The basic earnings per share rose by 149.87% to CNY 0.0977, compared to CNY 0.0391 in the previous year[5]. - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 309,550,689.84, a slight increase of 0.74% compared to CNY 305,278,220.11 in Q1 2023[17]. - Net profit for Q1 2024 reached CNY 17,330,690.72, up 143.66% from CNY 7,120,571.86 in the same period last year[17]. - The company reported a comprehensive income total of CNY 17,485,295.75, compared to CNY 7,180,701.09 in the previous year, marking a significant increase[18]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities decreased by 44.20% to CNY 44,888,005.56, down from CNY 80,446,026.12 in Q1 2023[5]. - Cash flow from operating activities totaled CNY 400,503,243.70, down from CNY 447,789,994.98 in Q1 2023[19]. - The cash inflow from investment activities totaled 197,003,547.98, significantly up from 54,338,539.61, marking an increase of 262.5%[20]. - The net cash flow from investment activities was -205,404,605.68, worsening from -17,933,090.55 in the previous year[20]. - The cash inflow from financing activities was 80,848,702.44, down 32.9% from 120,414,536.40[20]. - The net cash flow from financing activities was 29,864,277.43, a decrease of 25.6% compared to 40,181,100.64 in the previous year[20]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period were 63,315,354.60, down from 176,907,421.95, reflecting a decrease of 64.3%[20]. - The total cash outflow from operating activities was 355,615,238.14, slightly down from 367,343,968.86, a decrease of 3.5%[20]. - The cash paid for taxes was 8,443,761.61, an increase of 14.6% compared to 7,368,118.91[20]. - The cash paid to employees was 23,311,012.76, a decrease of 18.5% from 28,696,836.13 in the previous year[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were CNY 1,684,435,670.23, a 2.48% increase from CNY 1,643,734,028.04 at the end of the previous year[5]. - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 91,215,829.59 from CNY 219,525,359.63, reflecting a decline of approximately 58.5%[15]. - The total current assets increased slightly to CNY 885,436,461.70 from CNY 857,956,541.27, representing a growth of about 3.5%[15]. - The total liabilities increased to CNY 416,862,620.69 from CNY 393,377,662.52, an increase of 5.98%[17]. - The total equity attributable to shareholders rose to CNY 1,267,733,570.00 from CNY 1,250,588,165.69, an increase of 1.37%[17]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 15,499[11]. - The company reported a total of 10 major shareholders, with the largest shareholder holding 14,625,750 shares, representing a significant portion of the total equity[12]. - The company does not currently participate in margin trading or securities lending, as its shares are not eligible for such activities on the Shenzhen Stock Exchange[12]. Expenses - Sales expenses increased by 114.90% to CNY 9,857,165.75, primarily due to higher salaries and promotional costs[9]. - Research and development expenses were CNY 12,322,302.24, down from CNY 14,360,927.16, a decrease of 14.19%[17]. - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 9,857,165.75 from CNY 4,586,783.45, indicating a rise of 115.00%[17]. Other Financial Metrics - The company's weighted average return on equity improved to 1.36% from 0.57% year-on-year[5]. - The company reported a significant increase in investment income to CNY 825,915.16, compared to CNY 0.00 in the same period last year[9]. - The fair value change income surged by 5951.87% to CNY 2,609,174.51, up from a loss of CNY 44,587.05 in Q1 2023[9]. - The company's inventory decreased to CNY 197,029,361.77 from CNY 204,013,303.02, a decline of approximately 3.4%[15]. - The accounts receivable decreased to CNY 179,421,636.58 from CNY 196,693,911.33, reflecting a decrease of about 8.8%[15]. - The company's other non-current assets increased significantly to CNY 50,062,130.60 from CNY 23,806,461.56, indicating a growth of approximately 110.9%[15]. Audit Information - The company did not undergo an audit for the first quarter report[21].

广东天元实业集团股份有限公司 关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票 期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东天元实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"天元股份"）于 2024年4月25日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会 议，审议通过了《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期 权的议案》。现将相关事项公告如下： 一、已履行的相关审批程序 （一）2022 年 4 月 7 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、 《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励 计划相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 （二）2022 年 4 月 7 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、 《关于公司<202 ...

广东天元实业集团股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《广东天元实业集 团股份有限公司会计师事务所选聘制度》的相关规定，广东天元实业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度 履职情况进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"华兴会计师事务所"）前身 系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月， 与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华 兴会计师事务所(特殊普通合伙)。2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所(特殊 普通合伙)。 华兴会计师事务所为特殊普通合伙企业，注册地址为福建省福州市鼓楼区湖 东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼，首席合伙人为童益恭先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所拥有合伙人 66 名、注册 ...

广东天元实业集团股份有限公司 十 报 告 官 华兴审字[2024]23011830076 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.mof.gov.cn）" 进行全 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ar.mof.gov.cn） 会计师事务所(特殊普通合 G CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 器 中 山 大 國 R 慶 G - G 樓 电话(Tel):0591-8785 Hudona Road Fuzhou Fujian. China 告 十十 报 华兴审字[2024]23011830076号 广东天元实业集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广东天元实业集团股份有限公司(以下简称天元股份)财务 报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表 以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了天元股份2023年12月31 ...

广东天元实业集团股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 证券代码：003003 证券简称：天元股份 公告编号：2024-024 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东天元实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第三届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议 案》。现将有关情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红（2023 年修订）》《上市公司章程指引》为适应相关法律和监管的要求， 结合公司实际情况，公司拟修改《公司章程》的部分条款，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十七条 公司因本章程第二十五条 | 第二十七条 公司因本章程第二十五条 | | 第（一）项、第（二）项规定的情形 | 第（一）项、第（二）项规定的情形 | | 收购本公司股份的，应当经股东大会 | 收购本公司股份的，应当经股东大会 | | 决议；公司因本章程第二十五条第 | 决议；公司因本章程第二十五条第 | | （三 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》有关规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使 用情况说明如下： 证券代码：003003 证券简称：天元股份 公告编号：2024-021 广东天元实业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字证监许可[2020]1721 号文核准，并经深 圳证券交易所同意，广东实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）由主承销商 国泰君安证券股份有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2020 年9 月9 日采用全 部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 4420 万股，发行价为每股人民币 10.49 元。截至 2020 年 9 月 15 日，本公司共募集资金 46,365.80 万元，扣除 ...