陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙勇毅） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 （二）董事会专门委员会会议 1.审计委员会会议 2023 年，本人共参加了 3 次审计委员会会议。 ...

| 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-008 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司监事会主席杜 保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邵芳贤） 2023 年，本人共参加了 6 次审计委员会会议。 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了全部会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 （二）董事会专门委员会会议 1.提名委员会会议 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]17370 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 "进行查局"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mot.gov.cn）"进行查测 。 内部控制审计报告 天职业字[2024]17370 号. 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了陕西 中天火箭技术股份有限公司 (以下简称"中天火箭")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中天火箭董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文]. 四年汇 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 2023 年度，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以 下简称"公司"）审计委员会委员， 严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公 司章程》、《审计委员会议事规则》的规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务， 现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 2023 年，公司第三届董事会换届，选举产生了第四届董事 会，并在此基础上组建了第四届董事会审计委员会。第四届董事 会审计委员会成员分别为邵芳贤女士，孙勇毅先生和田蔚先生， 其中具有会计专业资格的邵芳贤女士任主任委员（召集人）。公 司审计委员会中独立董事的比例超过 1/2，符合证券交易所的相 关规定及《公司章程》等制度的要求。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开六次会议。 （一）第三届董事会审计委员会第十三次会议 审议通过了《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》、 《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的议案》、《关 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届独立董事专门委员会 第二次会议决议 陕西中天火箭技术股份有限公司第四届独立董事专门委员 会第二次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 3 日以现场 结合通讯表决方式召开。本次会议应参加独立董事 3 名，实际参 加独立董事 3 名。经推选，公司独立董事邵芳贤女士为本次会议 召集人及主持人。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》等有关规定。独立董事对公司第四届独立董事专门委员会 第二次会议审议的相关事项，发表如下核查意见： （一）会议审议并通过了《关于<2023 年度内部控制自我评 价报告>的议案》 经审议，公司已建立了健全的内部控制体系，符合内部控制 监管要求，并在经营活动中得到较好的执行。公司内部控制评价 报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执 行与监督的实际情况，具备有效性。公司独立董事一致同意公司 编制的《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》，并 同意该议案于董事会审议通过后提交公司 2023 年年 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1.首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可〔2020〕1717 号文核准， 本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为人民币 502,694,414.00 元。 上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币 36,712,858.71 元后，本公司收 到募集资金人民币 465,981,555.29 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民 币 20,024,992.75 元后，实际募集资金净额为人民币 445,956,562.54 元（以下简称 "募集资金 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对《关于对航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》进 行了核查，对中天火箭 2023 年度涉及航天科技财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）关联交易的存贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见 如下： 一、关联交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司业务发展需求，为节约金融交易成本和费用，进一步提高资金使用 水平和效率，公司于 2023 年与财务公司签署《金融服务协议》。根据《金融服 务协议》，2023 年财务公司拟为公司提供不超过 3.25 亿元的综合授信业务，授 信业务包括但不限于贷款 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（段英） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 报告期内，独立董事重点关注影响公司经营管理与科研生产 的重要事项。在涉及内部控制、关联交易、募集资 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司董事长李树海 召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会议， 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定 信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...