国元证券股份有限公司 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）为安徽鑫铂铝业股 份有限公司（以下简称"公司"、"鑫铂股份"）2023 年向特定对象发行股票的保荐人。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规要求，国元证券现就鑫 铂股份董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表了如下 意见： 一、保荐人核查工作 国元证券保荐代表人认真审阅了鑫铂股份《2023 年度内部控制自我评价报告》，通 过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及公司各项内控相关制度，并结合 与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士的沟通 情况，从鑫铂股份内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面，对其 内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制自我评价报告》的真实性、 客观性进行了核 ...

2023年，安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、《董 事会议事规则》等规章制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，积 极推进董事会各项决议的实施，严格执行股东大会各项决议，勤勉尽责地开展 各项工作，不断规范公司法人治理结构，促进了公司持续、稳定发展。现将公 司董事会2023年度的重点工作报告如下： 一、2023年公司经营情况 2023年，在董事会的领导下，公司及全体员工有序开展各项工作，各项业 务稳步推进，经营业绩实现较大增长。2023年，公司实现营业收入682,131.74 万元，同比增长（追溯调整后）61.59%；实现净利润30,236.08 万元，同比增长 （追溯调整后）60.80%；完成归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利 润27,427.58 万元，同比增长（追溯调整后）72.78%。 二、董事会日常工作 公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议 ...

国元证券股份有限公司 2 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 持续督导 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：鑫铂股份（003038.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈树培 | 联系电话：0551-62270323 | | 保荐代表人姓名：葛剑锋 | 联系电话：0551-62270323 | 一、保荐工作概述 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | ...

内部控制审计报告 安徽鑫铂铝业股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0783 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | | | 1-2 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | | 1-13 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0783 号 安徽鑫铂铝业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"鑫铂股份"）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是鑫铂 股份董事 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 安徽鑫铂铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合安徽鑫铂铝业股份有限公司（ 以下简称公司或本公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司 内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采 取整改措施。 二、内部 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-054 安徽鑫铂铝业股份有限公司 一、本次计提减值准备情况概述 1、本次计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关规定，为真实、准确反映公司财务状况、资产价 值及经营成果，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内的各类资产进行 了全面检查和减值测试，基于谨慎性原则，公司对可能发生减值损失的资产计提 相应减值准备。 2、本次计提减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间 经公司及子公司对截至 2023 年 12 月 31 日存在可能发生减值迹象的资产进 行全面清查和资产减值测试后，计提各项减值准备共计 53,420,036.46 元，计入 的报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，明细如下表： 单位：人民币元 关于2023年年度计提信用及资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-045 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会第 八次会议于2024年4月25日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知 已于2024年4月14日以书面通知的方式发出。本次会议应出席董事9人，实际出席 董事9人（其中赵婷婷、赵明健及常伟董事以通讯表决方式出席），公司监事及 部分高级管理人员列席了会议，会议由董事长唐开健先生召集并主持。本次会议 的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023年年度报告全文>及其摘要的议案》 董事会审议通过了《2023年年度报告全文及其摘要》，董事会认为年度报告 及其摘要真实反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-046 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议于 2024年4月25日在公司会议室以现场的方式召开，会议通知已于2024年4月14日以 书面通知的方式传达至全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人， 会议由监事会主席李静女士召集并主持。本次会议的出席人数、召集、召开程序 和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023年年度报告全文>及其摘要的议案》 监事会审议通过了《2023年年度报告全文及其摘要》，监事会认为年度报告 及其摘要真实反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cni ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-050 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规 定，将安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称公司）2023 年度募集资金存放与使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽鑫铂铝业股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2021]189 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会 公开发行人民币普通股（A 股）26,610,000 股，每股发行价格为人民币 18.08 元，募集 资金总额为人民币 481,108,800.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 57,272,702.90 元（ 不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 | 其他关联方及其 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 附属企业 | | | | | | | | - | | 总计 | — | — | — | 66,176.05 | 83,199.64 | - | 134,474.59 | 14,901.10 | 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 编制单位：安徽鑫铂铝业股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | | 年初占 | 年度 2023 占用累计发 | 2023 | 年度 | | 年度偿还 | | 年末占用 | 占用形成原 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 资金占用方名称 | 的关联关 | 算的会计科 | | 2023 用资金余额 | | | 占用资金的 | 2023 | 累计发生金额 | ...