安徽鑫铂铝业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所（以下简称"证 券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （四）应公 ...

第二条 本制度所称"套期保值业务"是指：把期货市场当作转移价格风险的 场所，利用期货及其衍生品作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其 现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子公 司"）的套期保值业务。未经公司同意，子公司不得操作该类业务。 安徽鑫铂铝业股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）套期保值业 务管理，有效防范和控制交易风险，依据商品交易所有关期货交易规则、深圳证 券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》，结合公司的实际经营情况，特制 定本制度。 （二）公司从事套期保值业务，使用的工具为期货及其衍生品。 （三）公司进行套期保值业务，在期货及衍生品市场建立的头寸原则上与 公司一定时间段内现货需求数量相匹配。 （四）期货及其衍生品持仓时间应与现货保值时间相匹配，签订现货合同后 ，相应的期货及其衍生品头寸持有时间原则上不得超过现货合同规定的时间或该 合同实际执行的时间。 （五）公司应当以自己的名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 第二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会， 并依照有关法律、法规、公司章程、股东会议事规则及本制度行使表决权。 第三条 股东会将设置会场，以现场会议形式召开，并向股东提供网络形式 的投票平台。公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会会议通知公告中指 定的地点。 股东通过网络或其他方式参加股东会的，视为出席。公司股东会实施网络投 票时，应严格按照深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的有关规定进行股 东身份确认 第四条 股东会决议分为普通决议和特别决议。 股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的 1/2 以上通过。 股东会投票计票制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会投票、 计票行为，建立健全中小投资者投票机制，保证所有股东充分行使权利，切实维 护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、 国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发〔2013〕110 号）、中国证监会《上市公司章程指引》及《上市公司股 东会规则 ...

General Principles - The management system for the shareholding of directors and senior management of Anhui Xinbo Aluminum Industry Co., Ltd. is established to strengthen the management of stock holdings and trading by directors and senior management [1][2] - This system applies to directors, senior management, and other specified individuals or organizations holding or trading the company's stocks [1] Trading Regulations - Directors and senior management must notify the board secretary in writing before trading company stocks, and the board secretary must verify the situation regarding information disclosure and significant events [2][3] - There are restrictions on the transfer of shares held by directors and senior management, including a limit of 25% of their total holdings per year, with exceptions for certain circumstances [4][5] Reporting and Disclosure - Directors and senior management must ensure that their stock trading data submitted to the Shenzhen Stock Exchange is accurate and timely, and they bear legal responsibility for any discrepancies [3][4] - Any changes in shareholding must be reported to the board secretary two trading days in advance, and the board must disclose this information to the Shenzhen Stock Exchange [10][11] Lock-up Periods - Shares held by directors and senior management are subject to lock-up periods under specific conditions, such as one year after the company's stock listing and six months after leaving their positions [8][9] - Upon leaving, directors and senior management must report their departure and have their shares locked for six months, with specific conditions for unlocking after this period [6][7] Prohibited Trading Periods - Directors and senior management are prohibited from trading company stocks during certain periods, including 15 days before annual and semi-annual reports and five days before quarterly reports [10][11] Penalties for Violations - Any violations of the trading regulations will result in the company reclaiming any profits made from such trades, and severe cases may lead to disciplinary actions against the responsible individuals [13]

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 8月5日晚间，鑫铂股份发布公告称，公司第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关 于修订<公司章程> 的议案》。 ...

证券日报网讯 8月5日晚间，鑫铂股份发布公告称，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于修订<公司章程> 的议案》等多项议案。 （文章来源：证券日报） ...

证券日报网讯8月5日晚间，鑫铂股份（003038）发布公告称，公司将于2025年8月21日召开2025年第三 次临时股东会。本次股东大会将审议《关于修订 <公司章程> 的议案》等多项议案。 ...

董事和高级管理人员持股管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强安徽鑫铂铝业股份有限公司 以下简称 公司"或 本 公司"）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规章及规范性文件及《公司章程》，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股票。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖 股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第五条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规章、规范性文件关于内幕交易 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 股 份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东会 7 | | 第一节 股东的一般规定 7 | | 第二节 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | 第四节 股东会的召集 13 | | 第五节 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 股东会的召开 16 | | 第七节 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 董事和董事会 22 | | 第一节 董事的一般规定 22 | | 第二节 董事会 25 | | 第三节 独立董事 31 | | 第四节 董事会专门委员会 33 | | 第六章 高级管理人员 35 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 财务会计制度 37 | | 第二节 内部审计 40 | | --- | | 第三节 会计师事务所的聘任 41 | | 第八章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 独立董事任职及议事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《安徽鑫铂铝业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件及独立性 第四条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职 条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法 ...