国元证券股份有限公司 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 调减向特定对象发行股票募集资金总额的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）作为安徽鑫铂铝业股份有 限公司(以下简称"鑫铂股份"或"公司")向特定对象发行 A 股股票项目的保 荐机构。根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证券期货法律适用意见第 18 号》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，国元证券对鑫铂股份调减向特定 对象发行股票募集资金总额事项进行了核查，具体情况如下： 一、向特定对象发行股票募集资金总额的调整情况 1、公司关于本次发行方案调整履行的审批程序 公司本次向特定对象发行股票的方案及相关事项已经公司第二届董事会第 二十五次会议、2023 年第一次临时股东大会、第二届董事会第二十六次（临时） 会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过。根据上市公司向特定对象发行股 票的相关要求以及股东大会的授权，2023 年 12 月 8 日，公司召开第三届董事会 第三次会议，对本次发行方案进行了调整。 2、公司关于本次发行方案调整的主要内容 公司根据相关法律法规及监管 ...

2023 年 12 月 08 日 （此页无正文，为《安徽鑫铂铝业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三 次会议相关事项的独立意见》之签署页） 关于调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十 七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》等法 律法规和规范性文件的有关规定，我们认为公司上述调整方案符合相关法规要求。 我们同意《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》。 （以下无正文） 公司全体独立董事：赵婷婷、赵明健、常伟 安徽鑫铂铝业股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章 程》有关规定，作为安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 就公司第三届董事 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-137 安徽鑫铂铝业股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 独立董事对本议案发表了同意的独立意见，保荐机构出具了相应的核查意见。 一、董事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议经 全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前 3 日通知的时限要求，于 2023 年 12 月 08 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中唐开健、冯飞、赵明健、赵婷婷、常伟董事以通讯 表决方式出席），会议由公司副董事长李杰先生召集并主持，公司监事和高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》等相关法规的规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于拟开立募集资金专项账户并签署募集资金三方及四方监 管协议的议案》 经审议，董事会同意公司开立募集资金专项 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-138 安徽鑫铂铝业股份有限公司 具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟开立 募集资金专项账户并签署募集资金三方及四方监管协议的公告》（公告编号： 2023-139）。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2、审议通过《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 经审议，监事会同意公司拟适当缩减募集资金规模，调减募集资金额度 41,500.00万元，调减后募集资金总额不超过88,000.00万元（含本数），同时公司 结合原募集资金投入占项目投资总额比重的基础上，根据具体资金安排和项目实 际投入情况对各项目募集资金投入进行相应缩减。 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议 于2023年12月08日在公司会议室以现场的 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-136 安徽鑫铂铝业股份有限公司 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●拟投资基金名称：滁州安元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下 简称"产业基金"、"基金"）。 ●拟投资方向：重点投向新能源、仪表线缆、合金材料、电子信息、医疗器 械及安徽省十大新兴产业等行业。 ●拟投资金额：基金规模为人民币 10 亿元，实际需要分 3 期缴付，每期出资 占总认缴出资额的比例分别为 30%、30%、40%。安徽鑫铂铝业股份有限公司拟 作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 5,000 万元，出资比例为 5%。认缴 出资额采取分期缴付，首期实缴出资为认缴出资额的 30%，后续出资经全体合伙 人会议一致同意后，履行下一期出资。 关于参与设立产业投资基金进展暨完成私募投资基金备案 2、产业基金在后续投资经营过程中，可能受宏观经济、行业周期、资本市 场、政策因素、投资标的企业自身经营状况等多种因素影响，将面临投资效益不 达预期的风险。针对上述风险，公司将密切关注产业基金的设立、 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-008 | | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 ☐业绩说明会 | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | 其他 （策略会） | | 参与单位名称及 | 浙商证券策略会、建信基金、博时基金、浙商证券、华夏基金、 华鑫证券、东海证券、华福证券、广发证券、浙江中拓、国投 | | 人员姓名 | 瑞银、东方红、兴业证券 | | 时间 | 2023 年 11 月 | | 地点 | 策略会/公司会议室/线上会议/进门财经 | | 上市公司接待人 | 董事长唐开健先生 | | 员姓名 | 董事会秘书张海涛先生 | | | 问题 年四季度的整体出货量指引以及 1、请问 2023 2023 | | | 年全年的出货情况？ | | | 答：基于第四季度为传统销售旺季，结合现有订单情况来 | | | 看，关于 2023 年第四季度，我们的指引如下：预计四季度出 | | 投资者关系活动 | 货量环比增长在 18-22%。2023 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-135 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司为子公司向银行申请授信额度提供最高额担保 重要内容提示： ●被担保人名称：安徽鑫铂光伏材料有限公司（以下简称"鑫铂光伏"）。 ●本次新增担保金额合计人民币3,000万元。截至本公告披露日，安徽鑫铂铝 业股份有限公司（以下简称"公司"）对鑫铂光伏担保余额为人民币49,000.00 万元；公司对所有子公司担保余额为149,385.81万元。本次担保事项发生前， 公司对鑫铂光伏的担保余额为人民币46,000.00万元；公司对所有子公司担保 余额为146,385.81万元。 ●无逾期对外担保。 ●本次担保属于股东大会授权范围内的担保事项。 一、担保情况概述 公司分别于2023年6月13日召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事 会第二十九次会议、2023年6月30日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了 《关于公司对子公司提供担保额度的议案》，同意根据子公司的业务发展和市场 开拓情况，公司拟向纳入合并报 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-134 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司为子公司向银行申请授信额度提供最高额担保 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●被担保人名称：安徽鑫铂光伏材料有限公司（以下简称"鑫铂光伏"）。 ●本次新增担保金额合计人民币1,000万元。截至本公告披露日，安徽鑫铂铝 业股份有限公司（以下简称"公司"）对鑫铂光伏担保余额为人民币46,000.00 万元；公司对所有子公司担保余额为146,285.81万元。本次担保事项发生前， 公司对鑫铂光伏的担保余额为人民币45,000.00万元；公司对所有子公司担保 余额为145,285.81万元。 ●无逾期对外担保。 ●本次担保属于股东大会授权范围内的担保事项。 一、担保情况概述 公司分别于2023年6月13日召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事 会第二十九次会议、2023年6月30日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了 《关于公司对子公司提供担保额度的议案》，同意根据子公司的业务发展和市场 开拓情况，公司拟向纳入合并报 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-133 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 于近日接到公司控股股东、 实际控制人唐开健先生关于其部分股份办理了股票质押式回购交易的通知，现将 有关情况公告如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为 控股股 东或第 一大股 | 本次质 | 占其所持 | 占公司总 | 是否 为限 | 是否 为补 | 质押起始 | 质押 到期 | 质权 | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 东及其 | 押数量 | 股份比例 | 股本比例 | 售股 | 充质 | 日 | 日 | 人 | 途 | | | | | | | | 押 | | | | | | | 一致行 动人 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 质权 | ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2023-132 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司为子公司向银行申请授信额度续展最高额 担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●被担保人名称：安徽鑫发铝业有限公司（以下简称"鑫发铝业"）。 ●本次到期续展担保金额合计人民币2,000万元。截至本公告披露日，安徽鑫 铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）对鑫发铝业担保余额为人民币 4,530.00万元；公司对所有子公司担保余额为144,191.08万元。本次担保事项 发生前，公司对鑫发铝业的担保余额为人民币2,530.00万元；公司对所有子 公司担保余额为142,191.08万元。 ●无逾期对外担保。 ●本次担保属于股东大会授权范围内的担保事项。 一、担保情况概述 公司分别于2023年6月13日召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事 会第二十九次会议、2023年6月30日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了 《关于公司对子公司提供担保额度的议案》，同意根据子公司的业务发展和市场 开拓情况，公司拟向纳入合并报表范 ...