第一条 为了规范山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《山东中农联合 生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： 山东中农联合生物科技股份有限公司 （一）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （二）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循 平等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 党的组织 24 | | 第六章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | 第七章 | 高级管理人员 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投 资者合法权益，根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律法规及《山东中农联合生物科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎判断披露的信息是否属于法 律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务 规则中规定的暂缓、豁免情形，履行内部审核程序后实施，并接受深圳证券交 易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法 律法规和规范性文件的规定及《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公 司总经理任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部 门负责人组成，舆情工作组办公室设立在公司证 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及与公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准 确、完整、及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《山 东中农联合生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会秘书负责公司信息披露事务。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司、公司股东、实际控制人、公 司全体董事、高级管理人员以及公司各部门和分公司、子公司的相关负责人具有 约束力。 第二章 公司信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司及其他信息披露义务人应当严 格依照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖行为的申报 第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向深圳 证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信 （一）公司新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交 易日内； 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，加强公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理， 明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度规范范围。 第二章 工作机制 第三条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重 要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。 第四条 公司证券事务管理部门为公司处理投资者投诉的部门，负责协调各 部门及时处理投资者的投诉工作。主要职责包括： （一）受理各种直接投诉； 投资者投诉处理工作管理制度 （二）承接中国证监会"12386"投诉热线的转办件及其他的间接投诉； 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅 关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》《企业会计制度》等 国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、 通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 1 （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司其他内控制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报 信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司及所属子公司的管理，维护集团公司合法权益，保障 公司经营活动稳定、健康发展，维护财经法纪，改善经营管理，提高经济效益， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部 审计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《山东中农联合生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）及相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及其子公司财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理的真实性、合法性和效益性进行的监督和评价工作。其 目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经 营风险，增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）企业经营管理合法合规； （五）促进企业实现发展战略。 第四条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁奉 公及保守秘密的 ...

山东中农联合生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以参照本制度执行。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录； （六）符合法律法规、规章或规范性文件要求的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所的程序 ...