河南新宁现代物流股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确河南新宁现代物流股份有限公司（以下简 称"公司"）总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行 使职权，保护公司、股东、债权人、员工的合法权益，促进公司 生产经营和改革发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《河南新宁现代物流股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责 人。总经理对董事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生 产经营和管理工作。 第三条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干人。 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，总经理全面负责 公司日常经营运作和控制管理，对董事会负责；公司副总经理由 总经理提名，董事会聘任或解聘。 第四条 公司董事可以兼任总经理、副总经理或者其他高级 1 管理人员。总经理每届任期为三年，可连聘连任。 第五条 在公司控股股 ...

第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议分为董事会定期会议和董事会临时 会议。 第五条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能 履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董 事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同 推举 1 名董事召集和主持。 河南新宁现代物流股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）的法人治理结构，保证董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章、规范性文件以及《河南新宁现代物流股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、规章、《公司章程》 及本规则的相关规定行使职权，并 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资 产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵 押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 第一条 为加强河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息 披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内 幕信息知情人登记管理制度》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《河南 新宁现代物流股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有 关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照本制 度以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息 知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， ...

河南新宁现代物流股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）的关联交易，保证关联交易的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件以及《河南新宁现代物流股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立 或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股 子公司的担保）； 1 （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公 司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于 下列事 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范河南新宁现代物流股份有限公司 （以下简称"公司"）的资金管理，建立防止控股股东、实际控 制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实 际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《河南新 宁现代物流股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方 通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生 的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人 及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用及其他支出；代为 控股股东、实际控制人及关联方偿还债务而支付资金；有偿或无 偿、直接或间接地将资金拆借给控股股东、实际控制人及关联方； 为控股股东、实际控制人及关联方承 ...

第一章 总则 第一条 为进一步提高河南新宁现代物流股份有限公司（以 下简称"公司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人 的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露 的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《河南新宁现代物流股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 河南新宁现代物流股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关 的其他人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公 允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员 不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年 报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关 1 的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规 范性文件 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员离职相关事宜，维护公 司治理结构稳定、有序，保障公司和股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关法 律、法规、规范性文件和《河南新宁现代物流股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的 辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当 向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效， 公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人 数，或者独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立 董事所占的比例不符合《公司章程》规定或独立董事中没有 会计专业人士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依 照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董 事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决 议通过之日起自动离职。 1 第五条 董事因违 ...

第一条 为适应河南新宁现代物流股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》等法律法规及相关规章制度的规定，公司设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 河南新宁现代物流股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 上由公司董事长担任。如董事长并非战略委员会委员，则由 委员在成员中提名，由委员的过半数选举产生和罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以连任，但是独立董事连续任职不得超过六年。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由公司董事会根据相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等相关制度的规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 第一章 总则 中小股东合法权益。 第二章 议事规则 河南新宁现代物流股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善河南新宁现代物流股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事 在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以 及《河南新宁现代物流股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范河南新宁现 代物流股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《河南新宁现代物流股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司对外提供担保、 公司为控股子公司提供担保、控股子公司对外提供担保、控 股子公司为其他控股子公司或其他公司合并报表范围的主 体提供担保（但不包括控股子公司为公司提供担保）。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会 或股东会批准，公司不得提供担保，任何人无权以公司名义 签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控 制担保产生的债务 ...