2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规定，认真行使权力，依法履职，未受到公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。现将本人2023年度履行职责 的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人郑斌，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学硕士、 法律硕士。现任公司独立董事、北京集佳知识产权代理有限公司合伙人。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十七次 会议于2024年4月18日下午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮件 方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参加表 决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议由董事长王旭先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过了以 下议案： 一、2023年度总经理工作报告 报告期内，公司以"中国医药制造百强企业"为中长期发展目标，"化药+ 中药"双轮驱动，继续深耕医学影像、精神神经、内分泌等领域，同时围绕心 血管、消化、皮肤等领域积极布局，积极拓展产品管线和新赛道，全力打造"第 二增长曲线"。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-029 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 第八届董事会第十七次会议决议公告 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、2023 年度董事会工作报告 董事会审议通过《2023年度董事会工作报告》。 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定和要 求，北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对致同会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）2023 年度履行监督职责情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会 计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证 券业务收入 5.74 亿元。2022 年度上市公司审计客户 ...

中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"北陆药业"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对北陆药业部分募集资金投资项目延期的事项 进行了审慎核查。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万 ...

董事会同意公司以自有资金收购金安国纪集团股份有限公司所持承德天 原药业有限公司（以下简称"天原药业"或"目标公司"）80%的股权。本次交 易作价以目标公司资产评估结果为依据，确认目标公司股东全部权益于评估基 准日（2023 年 9 月 30 日）的评估价值为人民币 31,160.00 万元。因目标公司 将在交割前向现有股东分配利润人民币 6,000 万元，经各方协商确定，本次目 标公司 80%股权的交易总对价为人民币 20,200 万元。本次交易完成后，公司 将取得天原药业的控股权，并将其纳入公司合并报表范围内。 本次交易不需要经过公司股东大会审议，不构成关联交易，也不构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-017 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次 会议于 2024 年 4 月 12 日上午以现场 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-016 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于收购承德天原药业有限公司80%股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 为优化北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 产品结构，加快实现中成药领域的战略布局，公司拟以自有资金人民币20,200 万元收购金安国纪集团股份有限公司（以下简称"金安国纪"，002636.SZ）所 持承德天原药业有限公司（以下简称"天原药业"或"目标公司"）80%股权， 并与天原药业相关股东签署《关于承德天原药业有限公司的股权转让协议》（以 下简称"《股权转让协议》"）。本次收购完成后，天原药业将成为公司的控 股子公司，纳入公司合并报表范围。 2024年4月12日，公司召开第八届董事会第十六次会议，全体董事审议通 过《关于收购承德天原药业有限公司80%股权的议案》。董事会授权董事长签 署本次《股权转让协议》及其他相关文件，并办理相关手续。本次交易不构成 关联交易，也不构成《上市公司重大资产重 ...

| 股票代码：300016 | 股票简称：北陆药业 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123082 | 债券简称：北陆转债 | | 北京北陆药业股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300016 证券简称：北陆药业 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 转股价格：人民币8.68元/股 转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，北京北陆药业股份 有限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下 简称"可转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司 于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换 ...

监管函 创业板监管函〔2024〕第 45 号 北京北陆药业股份有限公司董事会： 经查，你公司发行的"北陆转债"前期存在触发《北京 北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》中转股价格向下修正条款的情形。你公司未在 预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前披露提示性公告， 亦未在触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是 否修正转股价格。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条以及《上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》第十五条的规 定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整 改，杜绝上述问题的再次发生。 1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对北京北陆药业股份有限公司的 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 3 月 28 日 ...

证券代码：300016 证券简称：北陆药业 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 2024 年 3 月 26 日投资者关系活动记录表 编号：【2024】第007号 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 嘉实基金：马丁、杨骏骋 及人员姓名 时 间 2024年3月26日 地 点 —— 上市公司接 证券事务代表：孙志芳 待人员姓名 Q1、公司拟收购天原药业的原因和进展？ 公司战略规划未来以“化药+中药”双轮驱动。中成药是公司近几 年重点布局的领域，也是公司“二次创业”的抓手和方向。 公司拟收购的天原药业是一家集中药材种植、生产、销售于一体的 中成药生产企业，基本情况如下： ...

债券代码：123082 债券简称：北陆转债 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-013 北京北陆药业股份有限公司 关于不向下修正"北陆转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至2024年3月26日，北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"） 股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于 当期转股价格（8.68元/股）的85%（即7.38元/股）的情形，触发"北陆转债" 转股价格的向下修正条款。 2、公司于 2024 年 3 月 26 日召开第八届董事会第十五次会议审议通过了 《关于不向下修正"北陆转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向 下修正"北陆转债"转股价格，且自董事会审议通过后的次一交易日起未来三 个月内（即 2024 年 3 月 27 日至 2024 年 6 月 26 日），"北陆转债"如再次触 发转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。以 2024 年 6 月 27 日为首 个交易日重新计算，若再次触发"北陆转债"转股价格向下修正条款，届时 ...