中信建投证券股份有限公司 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年五月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 目 求…… | | --- | | 释 ど 入 | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2024-052 无锡宝通科技股份有限公司 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日收到深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于无锡宝通科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020008 号），深交所 发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了 审核问询问题。 公司按照深圳证券交易所监管要求对问询函进行了具体回复并于 2024 年 3 月 18 日和 2024 年 5 月 6 日披露了《无锡宝通科技股份有限公司与中信建投证券 股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核 问询函的回复》及《关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复（修订稿）》等相关文件。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 1 8 日和 2024 年 5 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司近期根据深圳证券交易所的进一步审核意见，会同相关中介机构对审核 问询函的回复内容进行了后续补 ...

中信建投证券股份有限公司 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年五月 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 11 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 11 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 13 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 14 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 15 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所 ...

宝通科技向特定对象发行股票 补充法律意见书（三） 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 无 锡 宝 通 科 技 股 份 有 限 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 票 的 补 充 法 律 意 见 书 （ 三 ） 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 10019 电话： + 8 6 2 5 - 83304480 传真： + 8 6 2 5 - 83329335 宝通科技向特定对象发行股票 补充法律意见书(三) 目 录 | 第一节 前言（律师声明事项） . | | --- | | 第二节 正文 . | | 第一部分 关于《审核问询函》回复之更新 | | 《审核问询函》 问题 1 | | 《审核问询函》 问题 2 | | 《审核问询函》 问题 5 | | 第二部分 关于补充期间事项的法律意见 | | 一、本次发行的批准和授权…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………96 | | 二、本次发行的主体资格…………………………………… ...

无锡宝通科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 技告编码:2 6-5-1 前次募集资金使用情况鉴证报告 天衡专字(2024) 00902 号 无锡宝通科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对无锡宝通科技股份有限公司董事会编制的(以下简称"宝通科技")截 至 2023 年 12 月 31 日止的《前次募集资金使用情况报告》进行了鉴证工作。 一、 管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引一发行类第 7 号》的相关规定编制前 次募集资金使用情况报告,保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据是宝通科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 天衡专字(2024) 00902 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上,对《前次募集资金使用情况报告》发表意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信 ...

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2024-053 无锡宝通科技股份有限公司 关于财务性投资相关承诺的公告 2、公司未来不会对宁波梅山保税港区宝通辰韬创业投资合伙企业（有限合 伙）尚未实缴出资的部分进行实缴出资或新增投资。 本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以向特定对象发行股票 的方式发行不超过发行前公司总股本30%的A股股票（以下简称"本次发行"）， 募集资金总额不超过 30,313.24万元（含本数）。截至目前，公司2023年度向特 定对象发行股票的具体发行价格和发行数量尚未确定。根据相关规定，公司对财 务性投资相关事项做出如下声明及承诺： 1、公司未来不会对宝通辰韬（上海）投资管理合伙企业（有限合伙）尚未 实缴出资的部分进行实缴出资或新增投资。 特此公告。 无锡宝通科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 5 月 28 日 3、自本次向特定对象发行股票申请材料被深圳证券交易所受理之日（即2024 年1月19日）至完成本次发行前，公司不会对宁波彗通创业投资合伙企业（有限 ...

如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 无锡宝通科技股份有限公司 第六届董事会独立董事候选人声明与承诺 声明人 马建国 作为 无锡宝通科技股份有限公司 第 六 届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人无锡宝通科技 股份有限公司第五届董事会提名为无锡宝通科技股份有限公司（以 下简称该公司）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过无锡宝通科技股份股份有限公司第 五 届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不 存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则 ...

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2024-051 无锡宝通科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"宝通科技"）于 2024 年 5 月 20 日召开第五届董事会第二十六次会议，决定于 2024 年 6 月 6 日（星 期四）15:00 召开公司 2024 年第一次临时股东大会，本次会议采取现场表决与 网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、会议召集人：董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第二十六次会议审议通 过，决定召开 2024 年第一次临时股东大会，本次股东大会会议的召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向 全体股东提供网络形式的投 ...

公司于2024年5月20日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》和《关于选举公司第六届董事会独 立董事的议案》。经公司董事会提名委员会资格审查，董事会提名包志方先生、 唐宇女士、孙业斌先生、周庆先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名 马建国先生、纪志成先生、张慧芬女士为公司第六届董事会独立董事候选人（董 事候选人简历见本公告附件）。任期自股东大会选举通过之日起三年。 其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核 无异议，股东大会方可进行表决。独立董事候选人马建国先生、纪志成先生、张 慧芬女士均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 根据《公司法》《公司章程》的规定，上述董事候选人需提交公司2024年第 一次临时股东大会审议，并采用累积投票制选举产生7名董事（其中4名非独立董 事、3名独立董事），共同组成公司第六届董事会。公司第六届董事会成员任期 自2024年第一次临时股东大会选举通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第五届董事会 董事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 无锡宝通科技股份有限公司 第六届董事会独立董事提名人声明与承诺 提名人 无锡宝通科技股份有限公司第五届董事会 现就提名 纪志成 为 无锡宝通科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 无锡宝通科技股份 有限公司 第 六 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过无锡宝通科技股份有限公司第五届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________ ...