中信建投证券股份有限公司 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 二〇二四年五月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 11 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 11 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 13 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 14 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 15 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相 ...

宝通科技向特定对象发行股票 补充法律意见书（三） 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 无 锡 宝 通 科 技 股 份 有 限 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 票 的 补 充 法 律 意 见 书 （ 三 ） 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 10019 电话： + 8 6 2 5 - 83304480 传真： + 8 6 2 5 - 83329335 宝通科技向特定对象发行股票 补充法律意见书(三) 目 录 | 第一节 前言（律师声明事项） . | | --- | | 第二节 正文 . | | 第一部分 关于《审核问询函》回复之更新 | | 《审核问询函》 问题 1 | | 《审核问询函》 问题 2 | | 《审核问询函》 问题 5 | | 第二部分 关于补充期间事项的法律意见 | | 一、本次发行的批准和授权…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………96 | | 二、本次发行的主体资格…………………………………… ...

中信建投证券股份有限公司 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年五月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 目 求…… | | --- | | 释 ど 入 | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：300031.SZ 证券简称：宝通科技 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 二〇二四年五月 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策或价值判断之前，务必仔细阅读 本募集说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司第五届董事会第十七 次会议、2023 年第二次临时股东大会、第五届董事会第二十三次会议和第五届 董事会第二十五次会议审议通过，尚需获得深交所审核通过并经中国证监会作出 予以注册决定后方可实施。 二、本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名（含）符合中国证 监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券 公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合 中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金 管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境 ...

证券代码：300031.SZ 证券简称：宝通科技 关于无锡宝通科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） 二〇二四年五月 无锡宝通科技股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 2 月 6 日出具的《关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020008 号）（以下简称"审核 问询函"）已收悉。无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"宝通科技"、"发行 人"或"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐 人"）、江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）等相关方对审核问询函所列示问题进行 了逐项落实、核查。 现就本次审核问询函提出的问题书面回复如下，请予审核。 本回复新增的释义如下： 上海易幻 指 上海易幻网络科技有限公司，系公司全资子公司 广州新易幻 指 广州新易幻信息科技有限公司，系公司全资子公司 海南一强 指 海南一强网络科 ...

关于无锡宝通科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字（2024）01012 号 天衡会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:苏24F8 关于无锡宝通科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2024) 01012 号 深圳证券交易所: 贵所于 2024年2月6日出具的《关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特定对象发行 股票的审核问询函》(审核函〔2024〕02008 号)(以下简称"审核问询函")已收悉。天 衡会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"会计师")作为无锡宝通科技股份有限公司 (以下简称"宝通科技"、"发行人"或"公司")申请向特定对象发行股票并在创业板 上市的会计师,对审核问询函中涉及会计师相关工作的问题进行了逐项落实、核查,现回 复如下: 1 / 118 问题 2 最近一期末,发行人多家子公司如中盛有限公司、宝通国际有限公司、Efun International Ltd、Goat Co.,Ltd 等,主营业务均为投资管理。最近一期末,发 ...

证券代码：300031.SZ 证券简称：宝通科技 关于无锡宝通科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） 二〇二四年五月 无锡宝通科技股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的 审核问询函的回复 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 2 月 6 日出具的《关于无锡宝通科技股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020008 号）（以下简称"审核 问询函"）已收悉。无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"宝通科技"、"发行 人"或"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐 人"）、江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）等相关方对审核问询函所列示问题进行 了逐项落实、核查。 现就本次审核问询函提出的问题书面回复如下，请予审核。 本回复中的字体代表以下含义： | 字体 | 含义 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 问询函所列问题 | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体加 ...

中信建投证券股份有限公司 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年五月 | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 11 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 11 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 13 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 14 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 15 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所 ...

2023 年度财务报表审计报告 天衡审字（2024）01411 号 无锡宝通科技股份有限公司 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审 计 报 告 我们审计了无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"宝通科技"）财务报表，包括2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了宝 通科技2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于宝通科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对报告期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年五月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 目 求…… | | --- | | 释 ど 入 | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...