证 券 2024 年 02 月 02 日 研 究 业绩符合预期，迎向上拐点 报 告 —新宙邦（300037.SZ）公司事件点评报告 买入(维持) 事件 分析师：黎江涛 S1050521120002 新宙邦 1 月 31 日发布 2023 年业绩预告：预计实现归母净利 lijt@cfsc.com.cn 润 9.9-10.5 亿元，同比下降 40.29%-43.7%；预计实现扣非 联系人：潘子扬 S1050122090009 归母净利润 9.36-9.96亿元，同比下降 41.87%-45.37%。 panzy@cfsc.com.cn 投资要点 基本数据 2024-02-01 当前股价（元） 38.15 ▌业绩符合预期，有机氟化工稳定贡献业绩 总市值（亿元） 288 公司预计 2023 年四季度实现归母净利润 1.93-2.53 亿元，同 总股本（百万股） 754 比下降 20%-39%，环比下降 10%-31%，符合市场预期。预计氟 流通股本（百万股） 542 化工稳定贡献业绩，电解液由于价格及出货量因素盈利贡献 52周价格范围（元） 37.19-56.88 略降。展望未来，公司有机氟化工业务有望维持中长期稳定 ...

研究报告Research Report 1 Feb 2024 新宙邦 Shenzhen Capchem Technology (300037 CH) 2023 年归母净利润同比减少 43.70%至 40.29% 2023 Net Profit -43.70% to -40.29% YoY [观Ta点bl聚e_焦yem Inevie1s] tment Focus [Tab 维le_ 持Inf 优o] 于大市Maintain OUTPERFORM (Please see APPENDIX 1 for English summary)  2023年归母净利润同比减少43.70%至40.29%。2023年公司实现归 评级 优于大市OUTPERFORM 母净利润 9.90 至 10.50 亿元，同比减少 43.70%至 40.29%；实现扣 现价 Rmb37.19 非净利润 9.36 至 9.96 亿元，同比减少 45.37%至 41.87%。2023Q4 目标价 Rmb62.57 实现归母净利润 1.93-2.53 亿元，同比减少 39.0%至 20.0%；实现扣 非净利润1.91-2.51亿元，同比减少33.7% ...

重要提示： ●首次授予部分第三个归属期归属股票数量：385.812 万股，涉及激励对象 297 人 ●预留授予部分第二个归属期归属股票数量：39.912 万股，涉及激励对象 81 人 | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及 预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ●本次合计归属限制性股票 425.724 万股，占公司当前总股本 749,624,143 股的 0.57%，涉及激励对象 355 人（其中 23 名股权激励对象同时归属了首次授 予部分和预留授予部分） ●本次归属股票的上市时间：2024 年 1 月 5 日 ●本次归属股票的限售安排：根据公司《2020 年限制性股票激励计划》，本 次归属股票禁售期为自归属日起的 6 个月，即本次归属股票解除限售上市流通日 安排在 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于可转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、债券代码：123158 2、债券简称：宙邦转债 3、调整前转股价格：人民币 42.09 元/股 4、调整后转股价格：人民币 41.98 元/股 5、转股价格调整生效日期：2024 年 1 月 5 日 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于 公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调 整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后， ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1 经深圳证券交易所同意，公司本次发行的可转换公司债券于 2022 年 10 月 21 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码"123158"，债券简称"宙邦转 债"。 （三）可转债转股期限 1、"宙邦转债"（债券代码：123158）转股期限为 2023 年 3 月 30 日至 2028 年 9 月 25 日；最新的转股价格为人民币 42.09 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 286 张"宙邦转债"完成转股（票面金额共计人 民币 28,600 元），合计转成 675 股"新宙邦"股票（证券代码：300037）。 3、截至2023年第四季度末，公司剩余可转换公司债券张数为19,694,743张， 剩余可转换公司债券票面总额为人民 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-119 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会 议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。本次董事会会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件方式发出。本次董事会应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议由 公司董事长覃九三先生召集并主持，公司监事会成员和高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属 期归属条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草 案）》、公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定以及 公司 2020 年第 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 一、2020 年激励计划简述 （一）本激励计划的激励方式及股票来源 本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公 司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 ●本次符合归属条件的激励对象人数：297 人 ●本次限制性股票归属数量：385.812 万股 ●本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 ●本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召 开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首 次授予 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召 开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计 划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 11 月 28 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。独立董事对议案发表了同 意的独立意见。 2、2 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-122 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： ●本次符合归属条件的激励对象人数：81 人 ●本次限制性股票归属数量：39.912 万股 ●本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 ●本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召 开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预 留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2020 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《2020 年激励计划（草案）》"）及公司 2020 年第 三次临时股东大会的授权， ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-127 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）和《深圳新宙邦科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名单（授予日） 进行审核，发表核查意见如下： 1、鉴 ...