（一）实际募集资金金额和资金到账时间 中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨九 洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），公司由主承销 商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张， 每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金人民币 500,000,000.00 元， 坐扣承销和保荐费用 7, ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2545 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了哈尔 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-043 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 9 日 （周四）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业绩说明 会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长李寅先生、总经理赵晓红女士、董事 会秘书李真女士、财务负责人刘振新女士、独立董事张成武先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 9 日（星期四）13：00 前访问 http://ir ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2023年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十二次会议审议通过了 《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开2023年度股东大会的议案》，本次会议 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月24日（星期五）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年5月24日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2547 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称九洲集团公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供九洲集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为九洲集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 九洲集团公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—117 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2545 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第八届监事会第十二次会议 的通知。会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。会 议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由监事会主席毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《监事会工作报告》的议案 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履 行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会十四次，监事会成 员列席了报告期内的所有监事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大 决策、股东大 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-055 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为子公司申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，2024年度公司拟 为子公司向银行、融资租赁公司等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子 公司有：沈阳昊诚电气有限公司（以下简称"昊诚电气"）、哈尔滨九洲电气技 术有限责任公司（以下简称"九洲技术"），拟向银行等金融机构申请综合融资 授信额度的具体内容如下： 其中：昊诚电气的担保明细如下： | 序号 | 授信额度 | 款项用途 | 担保期限 | 金融机构名 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 称 | | | | | 以签订的保证合 | 具体金融机 | | 1 | 不超过 25,000 万元 | 日常经营贷款 | 同为准 | 构以实际签 | | | | | | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | （一）变更原因 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号）（以下简称"解释16号"），规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，对在首次执行该规定的财务报 表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规 定进行调整，公司自2023年1月1日执行上述政策规定。 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（以下简称"解 释17号"），其中规定"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融 资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的内容，公司自2024年1月1 日执行上述政策规定。 （二）变更内容 1.变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 18 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司"或"九洲 集团")召开了第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第十二次会议，审议 通过了公司《关于 2023 年度计提资产减值准备》的议案，现将具体情况公告如 下： 一、2023 年度计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 关于2023年度计提资产减值准备的公告 根据《企业会计准则》和公司财务制度的相关规定，为真实反映公司资产价 值和财务状况，2023 年末公司对各类资产进行了清查、分析及评估，基于谨慎 性原则，公司及下属子公司对 2023 年度末各类存货、合同资产、应收款项、固 定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类存货、合同 资产的可变现净值，应收款项回收的可能性，固定资产、在建工 ...