| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简 易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数 1 量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为哈尔滨九洲集团股份有 限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020年向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对《哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作依据 公司内部控制评价工作严格按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 评价指引》和公司内部控制评价办法的规定组织开展内部控制评价工作。在评价过 程中采用了个别访谈、调查问卷、抽样和比较分析等方式，广泛收集公司内部控制 设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别和认定内部控制 缺陷。评价工作底稿详细记录评价的内容,包括评价要素、主要风险点、控制措 施、证据资料以及认定结果等。 二、内部控制基本情况 （一）内部控制涵盖范围 1、纳入评价范围的主 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年 度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），本公 司由主承销商中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行可 转换公司债 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）为了适应公司发展 需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 一、报告期内总体经营情况 1 2023年度董事会工作报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会由九名董事组成，其中包括三位独立董事， 占全体董事的三分之一。报告期内，董事会严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》和《董事会议 事规则》等规定召集、召开董事会会议和股东大会会议，执行股东大会决议；全体董事以认真、严谨的态 度出席董事会、列席股东大会，勤勉尽责的履行义务和责任，认真审议议案并行使表决权，独立董事能够 不受影响独立履行职责。 "让电拥有智慧、让人们享有蓝天"一直是公司的经营理念。以绿色和智慧方式满足社会电力需求， 建设新的综合能源供应体系，减少传统能源对人类生存环境的影响，解决能源供应的可持续和安全问题， 是公司持之以恒的追求。 公司主营业务可分解为智能装备制造、新能源、综合智慧能源三大业务板块。 九洲集团在智能装备制造领域积累了30年的行业经验，目前拥有哈尔滨松北区零碳产业园、哈尔滨南 岗区哈平路生产基地、沈阳昊诚生产基地，公司产品涵盖35kv以下各类电开关和变电设备、高频电源及高 压变频器、高低压无功补偿、新能源用变流器和逆变器、铅碳储能蓄电池、固体蓄 ...

注册会计师人数：2,272 名 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和哈尔滨九洲集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）2023 年度履职 评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 公司名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 首席合伙人：王国海 上年度末合伙人数量：238 名 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：836 名 最近一年经审计的收入总额：34.83 亿元 最近一年审计业务收入：30.99 亿元 本公司同行业上市公司审计客户家数：513 家 最近一年证券业务收入：18.40 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真和专人送达方式向全体董事发出召开第八届董事 会第十二次会议的通知。会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场及通讯 表决方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 一、审议通过《董事会工作报告》的议案 《董事会工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 公司独立董事张成武先生、刘晓光女士、丁云龙先生向董事会递交了《独立 董事 2023 年度述职报告》，并将在公司 2 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重 要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会审议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展任何业务。公司股东、实际控 制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前，向公司指定会计师事务所，也不 得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》以下称《管理办法》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-051 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月18日召开第 八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于 续聘2024年度审计机构》的议案。拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健会计师事务所"）作为公司2024年度的审计机构。本议案需提交公 司2023年度股东大会审议，现将相关情况公告如下: 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司 2023 年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》相关规则规定， 勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见， 较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司 2023 年度财 务报告审 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...