哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事及其他高级管 理人员的提名制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 及其他有关规定，公司特设董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序提出建议，对董事会负责。公司董事会办公室负 责委员会日常工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》 公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证 券交易所关于定期报告编制的有关要求，所包含信息能够真实地反映出公司本报 告期生产经营管理和财务状况等事项。该报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 《2023 年第三季度报告》详见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披 露网站的公告。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《关于增资全资子公司富裕九洲环境能源有限责任公司的议 案》 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月 20 日；最新有效的转股价格为 5.57 元/股。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3311 号"文同意注册，哈尔 滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2020 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 5.00 亿 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-087 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于实际控制人及其一致行动人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 | 本次解除质 押股份数量 （万股) | 占其所持股 份比例 | 占公司总股 本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 赵晓红 | 是 | 894.5 | 11.80% | 1.52% | 2021 年 4 月 | 2023 年9月 | 黑龙江省民营上市企 业贰号发展基金合伙 | | | | | | | 29 日 | 25 日 | 企业（有限合伙） | | 合计 | / | 894.5 | 11.80% | 1.52% | / | / | / | 1．本次解除质押基本情况 2.股东股份累计质押情 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年第二次临时股东大会法律意见书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 黑龙江大地律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲 集团"或"公司"）的委托，指派刘俊律师、方忠微律师参加九洲集团2023年第二 次临时股东大会，并出具法律意见书。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本 次现场会议召开的时间为 2023 年 9 月 12 日（星期二）下午 13:30，召开地点为 哈尔滨市松北区九洲路 609 号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为：2023年 9 月 12 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 黑龙江大地律师事务所认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议 人员资格、股东大会召集人资格、股东大会的表决程序及表决结果均符合《公 司法》、《股东大会规则》等法律、法规、 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月12日（星期二）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年9月12日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年9月12日上午9:15至下 午15:00期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609 号九洲电气科技产业园 一楼会议室。 3、会议召集人：公司董事会。 4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：九洲集团 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨威 | 联系电话：010-5902 6943 | | 保荐代表人姓名：陈超 | 联系电话：010-5902 6705 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次，保荐代表人每月获取并核 | | | 查募集资金专户的银行对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | （一）股东股份质押基本情况 | 1．本次股份质押基本情况 | | --- | | 股东名 | 是否为控 股股东或 第一大股 | 本次质 押数量 | 占其所 持股份 | 占公 司总 | 是否 为限 | 是否 为补 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | | | | 股本 | | 充质 | 始日 | 期日 | | 用途 | | | 东及其一 致行动人 | （万股） | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | 李寅 | 是 | 1289.35 | 14.12% | 2.19% | 是 | 否 | 2023 年 | -- | 国盛证券有限 | 偿还 纾困 | | | | | | | | | 9 月 7 日 | | 责任公司 | | | | | | | | | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 特此公告！ 哈尔滨九洲集团股份有限公司 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于部分新能源电站收到可再生能源发电补贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）部分新能源电站自 2023 年 9 月 4 日起陆续收到可再生能源发电补贴，详细情况如下表： | 项目名称 | 补贴回款金额(元) | 占补贴应收账款比例（%） | | --- | --- | --- | | 莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲太阳能 | 3,640,724.19 | 10.40 | | 发电有限责任公司 | | | | 齐齐哈尔市昂瑞太阳能发电有限公司 | 3,390,086.67 | 24.59 | | 齐齐哈尔市群利太阳能发电有限公司 | 5,697,114.72 | 25.09 | | 莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光 | 11,981,794.46 | 6.89 | | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 特此公告！ 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）原公司财 务总监李斌先生因工作岗位调整，不再担任财务总监职务。李斌先生将继续担任公 司董事、副总裁职务，负责公司智能制造业务的生产与销售。 公司于2023年9月6日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公 司财务总监的议案》，聘任刘振新女士为公司财务总监，任期自本次董事会审议通 过之日起至第八届董事会任期届满时止。 独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。详见同日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于财务总监离任及聘任财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二〇二三年九月六日 附刘振新女士简历 刘振新，中国国籍，1980 年出生，无境外永久居留权。本科学历，2005 年取 ...