证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-022 特此公告。 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 关于暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟向不特定对象发行可转 换公司债券，本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案已经公司第五届 董事会第十七次会议及第五届监事会第十七次会议审议通过。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法 律、法规及规范性文件的有关规定，上述相关议案尚需提交公司股东大会审议。 基于公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的总体工作安排，公司决定 暂不召开审议本次发行相关事宜的股东大会，待相关工作及事项准备完成后，公 司董事会将另行发布召开股东大会的通知。 湖北鼎龙控股股份有限公司 ...

第一章总则 第一条 为规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）可转换公 司债券持有人会议（以下简称"债券持有人会议"）的组织和行为，界定债券持 有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》、深圳证券交易所发布的 《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、其他规范性文件以及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制订本规则。 湖北鼎龙控股股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 湖北鼎龙控股股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《湖北鼎龙控股股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转换公司债券"、"本次可转债" 或"本次债券"），债券持有人为通过认购、购买、受让或其他合法方式取得并 持有本次可转债的投资者。公司将聘请 ...

鼎龙股份 向不特定对象发行可转债募集资金使用可行性分析报告 股票代码：300054 股票简称：鼎龙股份 公告编号：2024-019 湖北鼎龙控股股份有限公司 Hubei Dinglong Co., Ltd. （注册地址：武汉市经济技术开发区东荆河路1号） 向不特定对象发行 可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告 二零二四年三月 1 / 18 鼎龙股份 向不特定对象发行可转债募集资金使用可行性分析报告 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"鼎龙股份"或"公司"）为深圳证 券交易所创业板上市公司，为了进一步提升公司的综合实力和核心优势，满足公 司业务发展的资金需求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章或 规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了本次向不特定对象发行可转换公 司债券募集资金使用的可行性分析报告。 2 / 18 鼎龙股份 向不特定对象发行可转债募集资金使用可行性分析报告 释义 | 公司、鼎龙股份 | 指 | 湖北鼎龙控股股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 鼎龙（潜江）新材料 | 指 | 鼎 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金管理办法 湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金管理办法 第一章总则 为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的要求，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划， 组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。 公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其 ...

鼎龙股份 向不特定对象发行可转债预案 股票代码：300054 股票简称：鼎龙股份 公告编号：2024-017 鼎龙股份 向不特定对象发行可转债预案 声明 湖北鼎龙控股股份有限公司 Hubei Dinglong Co., Ltd. （注册地址：武汉市经济技术开发区东荆河路1号） 向不特定对象发行 可转换公司债券 预案 二零二四年三月 1 / 39 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券所引致的投资风险， 由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向不特定对 象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及深圳证 券交易所发行上 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）一直以来严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》及《湖北鼎龙控股股份有限公司公司章程》等相关规定和要求，不断完善 公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积 极维护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。 现将公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚 以及相应整改的情况公告如下： 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-023 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施及整改情况的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所处罚的 情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应落 实情况 最近五年，公司共收到四份监管函、一份警示函和一份纪律处分，均已按要 求履行信息披露义务并已整改落实。具体如下： （一）收到的监 ...

4、公司编制的 湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券方案之论证分析报告》 湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转 P A G E 换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》充分论证了本次发行的必要性与可 行性。公司本次发行募集资金使用符合公司未来整体发展战略，有利于公司实现 长期稳定经营，符合公司和全体股东的利益。 湖北鼎龙控股股份有限公司监事会 关于向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的书面审核意见 根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称《 《 公司法》"）、 中华人民共和国 证券法》（以下简称 《 证券法》"）、 上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称 《 管理办法》"）、 可转换公司债券管理办法》（以下简称 《 可转债办法》"） 等法律、法规及规范性文件以及 湖北鼎龙控股股份有限公司章程》（以下简称 《 公司章程》"）的有关规定，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称 公司"） 监事会在全面了解和审核公司向不特定对象发行可转换公司债券《（以下简称《 本 次发行"）的相关文件后，发表书面审核意见如下： 1、公司符合 公司法》 证券法》 管理办法》等相关法律法规关于向不特 定对象 ...

鼎龙股份 向不特定对象发行可转债论证分析报告 湖北鼎龙控股股份有限公司 Hubei Dinglong Co., Ltd. （注册地址：武汉市经济技术开发区东荆河路1号） 向不特定对象发行 可转换公司债券方案 之 论证分析报告 股票代码：300054 股票简称：鼎龙股份 公告编号：2024-018 鼎龙股份 向不特定对象发行可转债论证分析报告 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）系深圳证券交易所创业板 上市的公司。为加速公司业务布局、满足公司业务发展的资金需求、增强公司资 本实力，进而进一步提升公司盈利能力，实现公司战略发展规划，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟向不特定对象发行可转换 公司债券，募集资金不超过人民币 92,000.00 万元（含 92,000.00 万元），扣除发 行费用后将用于"年产 300 吨 KrF/ArF 光刻胶产业化项目"、"光电半导体材料上 游关键原材料国产化产业基地项目"和"补充流动资金项目 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 关于暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎龙股份"）拟对公 司第四期回购股份计划的用途进行变更，具体为：由原计划"用于实施员工持 股计划或者股权激励"变更为"用于注销并相应减少注册资本"。除该项内容 修改外，回购方案中其他内容均不作变更。 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-014 公司于2024年3月13日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于变更公司第四期回购股份用途并注销的议案》。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，上述议案尚需提交公司股东大会审议。 鉴于公司目前工作安排等原因，公司决定暂不召开临时股东大会单独审议回购 股份注销的议案。公司董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会 审议上述相关事项。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会 2024年3月15日 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-013 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于购买控股子公司部分股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）本次交易的背景及目的 武汉柔显科技股份有限公司（以下简称"柔显科技"）现为湖北鼎龙控股股 份有限公司（以下简称"公司"或"鼎龙股份"）控股子公司，系公司半导体显 示材料业务的经营主体，公司持股比例为70%。目前，OLED产业正处于高速发 展阶段，市场需求较为旺盛。柔显科技在显示材料行业深耕多年，近三年其营业 收入实现连续大幅增长，已有黄色聚酰亚胺浆料（YPI）、光敏聚酰亚胺浆料 （PSPI）和薄膜封装材料（TFE-INK）三款产品进入加速放量阶段。未来柔显科 技营业收入如继续保持大幅增长趋势，则其未来盈利能力及盈利规模有望得到逐 步提升。本次购买控股子公司部分股权将有助于提升公司营业收入和净利润水 平，提高上市公司的竞争力，进一步促进公司可持续发展。 2、优化股权结构，提升公司治理水平 为进一步优化柔显科技的股权结构和资产结构，提高经营决策效率，同 ...