对外担保管理办法 广东肇庆 二〇二六年一月 广东天龙科技集团股份有限公司 | | | 第一章 总则 第一条 为了规范广东天龙科技集团股份有限公司（以下称"公司"）对外 担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和股东的合法权益， 根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《广 东天龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结 合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为他 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司为控股子公司（含全资子 公司）提供的担保。控股子公司为公司合并报表范围外的法人或其他组织提供担 保的，视同公司提供担保。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿 ...

广东天龙科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 广东肇庆 二〇二六年一月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 离职情形与生效条件 | 2 | | 第三章 | 离职董事、高级管理人员的责任及义务 5 | | | 第四章 | 离职董事、高级管理人员的持股管理 5 | | | 第五章 | 离职董事、高级管理人员的责任追究机制 6 | | | 第六章 | 附则 6 | | 第一章 总 则 第一条 为规范广东天龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务 规则及《广东天龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程 ...

广东天龙科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 广东肇庆 二〇二六年一月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 信息披露的内容及披露标准 . | | 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书 | | 第二节 定期报告 | | 第三节 临时报告 | | 第四节 应披露的交易 | | 第五节 其他应披露的重大信息 ……………………………………………………………………………………………… 16 | | 第三章 信息披露事务管理……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 24 | | 第一节 信息披露事务管理的一般规定 | | 第二节 信息披露的程序 | | 第三节 信息披露档案的管理 . | | 第四节 信息保密制度 . | | 第五节 公司各部门及控股子公司的信息披露事务管理和报告制度 30 | | 第六节 信息披露暂缓与豁免的内部审核程序 | | 第四章 收到证券监管部门相关文件的报告制度 32 | | 第五章 责任追究机制 . | | 第六 ...

| | | 第一章 总则 第一条 为进一步健全广东天龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广东天龙科技 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，依据公司股 东会的相关决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 广东天龙科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东肇庆 二〇二六年一月 | | | 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总 经理提请董事会聘任的副总经理、财务负责人等其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 ...

广东肇庆 二〇二六年一月 | | | 广东天龙科技集团股份有限公司 融资管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范广东天龙科技集团股份有限公司（下称"公司"）融资管 理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板规范运作》 等法律、行政法规和规范性文件及《广东天龙科技集团股份有限公司公司章程》 （以下称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证 融资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。 第四条 公司财务管理部为公司融资的日常管理部门。 第二章 融资的决策机构 第五条 公司董事长、董事会、股东会分别在其职权范围对融资事项做出 决策。 第六条 公司财务管理部负责组织 ...

广东天龙科技集团股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 广东肇庆 二〇二六年一月 （三）公司进行商品期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量及期货 持仓时间原则上应当与实际现货交易的数量及时间段相匹配，期货持仓量不得超 过套期保值的现货量，相应的期货头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的 时间或者该合同实际执行的时间； | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织机构 | 3 | | 第三章 | 审批权限及信息披露 | 4 | | 第四章 | 授权制度 | 5 | | 第五章 | 业务流程 | 5 | | 第六章 | 信息隔离措施 | 6 | | 第七章 | 风险管理制度 | 6 | | 第八章 | 报告制度 | 8 | | 第九章 | 档案管理制度 | 8 | | 第十章 | 财务核算 | 8 | | 第十一章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为规范广东天龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）商品 期货套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— ...

关联交易管理制度 广东肇庆 二〇二六年一月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联交易的范围 | 2 | | 第三章 | 关联交易价格的确定和管理 | 4 | | 第四章 | 关联交易的程序与披露 | 5 | | 第五章 | 回避表决 | 7 | | 第六章 | 责任追究机制 | 9 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 第一章 总 则 第一条 为保证广东天龙科技集团股份有限公司（以下称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板规范运作》及其他有关法律、法规、 规范性文件和《广东天龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本制度。 广东天龙科技集团股份有限公司 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与关 ...

广东天龙科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 广东肇庆 二〇二六年一月 | | 1 | | --- | --- | | 2 | R | | | | 第一章 总则 第一条 为加强广东天龙科技集团股份有限公司重大信息内部报告工作，保 证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露行为，确保信 息披露的公平性，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）及《广东天龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《广东天龙科技集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 《信息披露管理制度》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者可能影响社会公众投资者投资 取向的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当 在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司 ...

第一章 总则 第一条 为规范广东天龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及其他法律、行政法规和《广东天龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，并结合公司实际，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 广东天龙科技集团股份有限公司 股东会议事规则 广东肇庆 二〇二六年一月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 | 2 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 | 5 | | 第五章 | 股东会的出席和登记 | 7 | | 第六章 | 股东会的议事与表决 | 9 | | 第七章 | 股东会的会议记录与公 ...

广东天龙科技集团股份有限公司 对外报送信息管理制度 广东肇庆 二〇二六年一月 对外报送信息管理制度 第一条 为提高广东天龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，强化公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议 和披露等期间的外部信息报送和使用管理，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据《广东天龙科技集团股份有限公司信息 披露管理制度》规定，所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的未公开信 息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大 事项等。 第三条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门，全资及控股子公司 以及公司的董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的 人员。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外 报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董 事 ...