公司内控制度之《独立董事工作制度》 思创医惠科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善思创医惠科技股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创 业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")和《公司章程》等相关规 定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，并应当按照相关法律法 规及其他有关规定，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第二章 独立董事 ...

思创医惠科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 ...

| 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | | 思创医惠科技股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十二 次会议于 2023 年 12 月 27 日在浙江省杭州市滨江区医惠中心三楼会议室以现场 结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 22 日通过电子邮件送达各位 董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长章笠中先 生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议召集、召开和 表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的议案》 公司因"思创转债"于 2021 年 8 月 2 日开始转股，截至 2023 年 12 月 20 日，累计转股数为 34 ...

公司内控制度之《股东大会议事规则》 思创医惠科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，提 高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证股东大会程序及决议合法性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则（2018 修订）》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的相关规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的类型和召集 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 第四条 年度股东大会每年召开一次，并应当于上一会计年度完结之后的六 个月内举行。 公司在下 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本工作细则的要求，认真履行职责， 在董事会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责 第五条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 思创医惠科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事 有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《思创 医惠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

| 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | | 思创医惠科技股份有限公司 关于 2024 年度为全资子公司提供担保额度预计的公告 （一）医惠科技有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召 开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于 2024 年度为全资子公司提 供担保额度预计的议案》，同意公司为合并报表范围内全资子公司提供总额不 超过 6 亿元的担保。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的规定，公司本次为全资子公司提供担保额度预计事项尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司全资子公司的日常经营和业务发展需要，保证公司全资子公 司的生产经营活动顺利开展，在确保规范运作和风险可控的前提下，为 ...

一、募集资金的基本情况 （一）非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准思创医惠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1442 号）核准，公司非公开发行人民 币普通股（A 股）51,390,132 股，发行价格为 11.15 元/股，募集资金总额 572,999,971.80 元，扣除各项发行费用 7,597,169.53 元，实际募集资金净额为人 民币 565,402,802.27 元。 上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出 具天健验〔2019〕381 号《验资报告》。 中信证券股份有限公司 关于思创医惠科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为思创医惠 科技股份有限公司（以下简称"思创医惠"或"公司"）的保荐机构，《证券发行上 市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对思创医惠使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，现将核查情况及核查意 见发表如下 ...

| 证券代码：300078 | 证券简称：思创医惠 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123096 | 债券简称：思创转债 | | 公司发行的可转债自 2021 年 8 月 2 日起进入转股期，截至 2023 年 12 月 20 日累计转股数为 34,995,032 股，其中 26,277,450 股系由公司回购专用证券账 户转换，故公司总股本实际增加 8,717,582 股。总股本由 859,275,466 股变更为 867,993,048 股，注册资本由人民币 859,275,466 元变更为 867,993,048 元。 二、《公司章程》修订情况 鉴于上述原因，以及为进一步规范公司运作，完善公司治理，根据《上市 公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情 况，对《公司章程》的相关条款进行修订，具体修订内容如下： | | 修订前 | 修订后 | | | --- | --- | --- ...

公司内控制度之《投资者关系管理制度》 思创医惠科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立 与投资者之间长期、稳定的良性合作关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升 公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成误导。 第三条 公司开展投资者关系活动，应当以已公开披露信息作为交流内容， 不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第五条 投资 ...

公司内控制度之《内幕信息知情人登记制度》 思创医惠科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范思创医惠科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的 公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治理准则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法 规规定以及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主要 责任人，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会办公室为公司内幕 信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。监事会对内幕信息知情 人登记制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书及董事会办公室统一负责公司作为上市公司对监管机 构、新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公 ...