证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-142 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、 填补措施及相关主体承诺的公告（修订稿） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 3、假设本次向特定对象发行股票数量为本次发行前上市公司总股本的 30%， 即发行股份数量为 652,844,827 股，本次发行股票募集资金总额不超过 230,500.00 万元（含本数）。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展 的若干意见》（国发[2014]17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等 文件的有关规定，为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行股票事 项对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体 对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，具体内容如下： 一、本次向特定对 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-145 河南易成新能源股份有限公司 关于召开2023年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 12 月 14 日 （星期四）召开 2023 年第六次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投 票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第六次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关 于召开 2023 年第六次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 14 日（星期四）下午 14:30。 网络投票时间：2023 年 12 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-1 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 | | √特定对象调研 √分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 中金公司：曾韬、时前进、李一丰、刘鹏飞 | | 人员姓名 | | | 时间 | 2023 年 11 月 28 日 | | 地点 | 河南省郑州市商务外环 20 号海联大厦 | | 上市公司接待人 | 董事长：王安乐 | | | 总裁：曹德彧 | | | 财务总监：王尚锋 | | 员姓名 | 副总裁、董事会秘书：常兴华 | | | 副总经济师：裴津峰 | | | 证券投资部：付谚霖 公司董事长王安乐先生先对公司主营业务、经营业绩情 | | | 况、影响业绩主要因素及十四五发展规划进行了介绍，中金公 | | | 司研究部电力设备新能源行业组长曾韬对新能源新材料行业 | | | 趋势、市场环境进行了深度剖析，之后双方就投资者关心和关 | | 投资者关系活动 主要内容介绍 ...

河南易成新能源股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日收 到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称"河南证监局"）下发的《关 于对王少峰采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕63 号）和《关于对河南易成新 能源股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的决定》（〔2023〕64 号），具体 内容如下： 1、关于对王少峰采取出具警示函措施的决定 "王少峰: 经查,你作为河南易成新能源股份有限公司(以下简称易成新能或公司)董事， 于 2023 年 10 月 17 日、2023 年 10 月 19 日、2023 年 10 月 23 日累计买入易成新 能股票 20,000 股，成交金额 99,150 元。易成新能于 2023 年 10 月 27 日披露第 三季度报告，你买入公司股票的行为发生在季度报告披露前 10 日内，违反了《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证 ...

保荐人（主承销商） 河南易成新能源股份有限公司 与 国泰君安证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复 （修订稿） 二〇二三年十一月 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 8 月 4 日出具的《关于河南易成新能源股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020121 号）（以下简称"问 询函"）的要求，河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"公司" 或"发行人"）会同国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或 "保荐人"）、河南守正创新会计师事务所（普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、 国浩律师（天津）事务所（以下简称"发行人律师"）等相关各方，对问询函所 列问题进行了逐项落实和核查，并就问询函进行逐项回复，同时按照问询函的要 求对《河南易成新能源股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）进行了修订和补充。 7-1-1-1 | | 目录 | 2 | | --- | --- | --- | | 问题 | 1： | 3 | | 问题 | 2： 14 | | | 问题 | 3： 70 ...

河南守正创新会计师事务所（普通合伙） 关于河南易成新能源股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复 （修订稿） 河南守正创新会计师事务所（普通合伙） 二○二三年十一月九日 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 8 月 4 日出具的《关于河南易成新能源股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020121 号）（以下简称"审 核问询函"）的有关要求，要求公司会同国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "国泰君安证券"或"保荐人"）、河南守正创新会计师事务所（普通合伙）（以 下简称"申报会计师"）、国浩律师（天津）事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关各方，对问询函所列问题进行了逐项落实和核查，并就问询函进行逐项回 复，我所现就函件中需要会计师说明情况的部分内容回复如下： 7-2-1-1 问题 1： 本次拟发行不超过人民币 250,000.00 万元，发行方式为竞价发行。公司控 股股东中国平煤神马集团（以下简称控股股东）同意并承诺认购本次向特定对 象发行股票总数的 10%，锁定期为 18 个月。发行人于 2023 年 3 月 31 日披露调 整开封平煤新型炭材料科技有限公 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-126 河南易成新能源股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30， 下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议的股权登记日：2023 年 11 月 6 日（星期一） 3、现场会议召开地点：河南省郑州市金水区红专东路 132 号中国平煤神马 集团商务宾馆会议室。 1 4、会议召开方式：以现场投票和网络投票相结合的方式。 5、会议召集人：公司董事会 6、会议主持人：公司董事长王安乐先生 7、会议出席情况： ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 致：河南易成新能源股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受河南易成新能源股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师见证了公司于 2023 年 11 月 13 日 14:30 召开的 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源 股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议 程及相关文件。在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本 所律师提供的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。 公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、 遗漏、虚假或误导之处。 本法律意见书仅用于公司本次股东大会见证之 ...

发行保荐书 保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 之 二〇二三年十一月 一、保荐人名称 声明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受河 南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任易成新能向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人， 指定颜圣知、陈浪作为具体负责推荐的保荐代表人，为本次发行出具发行保荐书。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书， 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 在本发行保荐书中，除上下文另有所指，释义与《河南易成新能源股份有限 公司向特定对象发行股票募集说明书》相同。 3-1-1 | | | | 声明 1 | | | --- | --- ...

股票代码：300080 股票简称：易成新能 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 募集说明书 （二次修订稿） 保荐人（主承销商） （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十一月 河南易成新能源股份有限公司 募集说明书（二次修订稿） 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保 证本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明 其对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读发行人公开披露的信息，自主判断企业的投资价值， 自主做出投资决策，若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-1 河南易成新能源股份有限公司 募集 ...