河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年 11 月获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资及控股子公司于 2023 年 11 月获得政府补助资金共计 33,473,080.25 元，截止本公告日，上述政府补 助资金已经全部到账，本次获得政府补助金额未达到《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格 式》规定的披露标准，为保障公司获得的政府补助及时披露，公司自愿披露获得 的政府补助情况如下： | | | | | | | | | | | 是 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | 否 | | | | | | | | | 计入 | | | 具 | | 序 | 公司名 | 收到 | | 政府补助 | 支付补助 | 政府补助金额 | 会计 | 分 | 政策依据 | ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对河南易成新能源股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2023〕第 139 号 河南易成新能源股份有限公司董事会： 根据中国证券监督管理委员会河南监管局《关于对河南 易成新能源股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的 决定》（〔2023〕64 号）查明的事实，你公司存在以下违规行 为： 2022 年，你公司与关联方中国平煤神马控股集团有限公 司招标采购中心发生销售业务，金额 1.12 亿元，占最近一 期经审计净资产 2.01%，相关交易未履行审议程序和信息披 露义务；你公司子公司河南平煤隆基光伏材料有限公司向平 顶山市东部投资有限公司提供借款 3,230 万元，相关交易未 履行审议程序和信息披露义务；你公司经营管理独立性存在 不足。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 1 2 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.1.1 条、第 7.1.13 条、 第 7.2.7 条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸 取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信 ...

河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 募集说明书 （二次修订稿） 股票代码：300080 股票简称：易成新能 保荐人（主承销商） （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十一月 河南易成新能源股份有限公司 募集说明书（二次修订稿） 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保 证本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明 其对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读发行人公开披露的信息，自主判断企业的投资价值， 自主做出投资决策，若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-1 公司负极材料产品主要采用随行就市 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司 GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. 二〇二三年十二月 声明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受河 南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任易成新能向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人， 指定颜圣知、陈浪作为具体负责推荐的保荐代表人，为本次发行出具发行保荐书。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书， 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 在本发行保荐书中，除上下文另有所指，释义与《河南易成新能源股份有限 公司向特定对象发行股票募集说明书 ...

国浩律师（天津）事务所 关 于 河南易成新能源股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书二 （修订稿） 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 Floor 28, China Life Financial Center, No.38 Qufu Road, Heping District, Tianjin 300042, China 电话/Tel： +86 22 8558 6588 传真/Fax： +86 22 8558 6677 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 国浩律师(天津)事务所 补充法律意见书二 录 日 | 释 义 … | | --- | | 第一节 引言 . | | 第二节 正文 | | 第一部分 《问询函》的问题答复… | | 问题 1. | | 问题 2 | | 问题 3 | | 问题 4. | | 其他问题 | | 第二部分 《问询函二》的问题答复… | | 问题 2： … | | 问题 3: | | 其他问题. | | 第三部分 发行人本次发行相关情况的更新 ...

河南易成新能源股份有限公司 与 国泰君安证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函之回 复（修订稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 11 月 2 日出具的《关于河南易成新能源股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020146 号）（以下简称"问 询函"）的要求，河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"公司" 或"发行人"）会同国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或 "保荐人"）、河南守正创新会计师事务所（普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、 国浩律师（天津）事务所（以下简称"发行人律师"）等相关各方，对问询函所 列问题进行了逐项落实和核查，并就问询函进行逐项回复，同时按照问询函的要 求对《河南易成新能源股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）进行了修订和补充。 7-1-2-1 | | 目录 | 2 | | --- | --- | --- | | 问题 | 1： | 3 | | 问题 | 2： 29 | | | 问题 | 3： ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司 GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. 二〇二三年十二月 声 明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受河 南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"发行人"或"公司"）的 委托，担任易成新能 2023 年度向特定对象发行股票的保荐人。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实、准确、完整。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《河南易成新能源股份有限 公司向特定对象发行股票募集说明书》相同。 3-3-1 | | | | ...

河南守正创新会计师事务所（普通合伙） 关于河南易成新能源股份有限公司 申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函之回复 （修订稿） 河南守正创新会计师事务所（普通合伙） 二○二三年十二月一日 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 11 月 2 日出具的《关于河南易成新能源股份有限公司申 请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020146 号）（以 下简称"问询函"）的有关要求，要求公司会同国泰君安证券股份有限公司（以 下简称"国泰君安证券"或"保荐人"）、河南守正创新会计师事务所（普通合 伙）（以下简称"申报会计师"）、国浩律师（天津）事务所（以下简称"发行人 律师"）等相关各方，对问询函所列问题进行了逐项落实和核查，并就问询函进 行逐项回复，我所现就函件中需要会计师说明情况的部分内容回复如下： 7-2-2-1 问题 1： 1．根据前次问询回复，本次募投项目锂离子电池负极材料研制与生产建 设项目（二期）和年产 3 万吨高性能锂离子电池负极材料项目合计新增年产 6 万吨锂离子电池负极材料的产能并配套 5 万吨石墨化产能，属于对现有负极材 料及石墨化产能的扩产；本次募投项目宝丰县 100M ...

河南易成新能源股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第九次会议相关议案的事前认可意见 根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《公司章程》《独立董事制度》规定，作为河南易成新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，谨慎的原则，基于独立判 断的立场，就公司拟在第六届董事会第九次会议审议的有关议案进行了事前审核， 发表意见如下： 一、关于控股子公司首成科技开展融资租赁业务暨关联交易的事前认可意 见 公司本次关联交易符合下属公司项目发展的需要，对公司的财务状况、经营 成果不构成重大影响，公司的主营业务不会因此关联交易而对关联方形成依赖。 本次关联交易遵循公平、公正、公开的原则，符合《公司法》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益 的情形，同意控股子公司开展融资租赁业务暨关联交易事项。 二、关于调整公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的事前认可意见 经核查，我 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-134 河南易成新能源股份有限公司 关于为控股孙公司开封时代融资租赁授信额度 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司开封 时代新能源科技有限公司（以下简称"开封时代"）全钒液流储能电池项目运营 资金需求，开封时代拟与平安国际融资租赁有限公司申请 3,000 万元授信额度， 公司为上述 3,000 万元融资租赁授信额度及其他相关应付款项提供担保，具体情 况如下： | 被担保方 | 与公司 | 业务类 | 债权人 | 授信金额 | 租赁 | 其他 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 的关系 | 型 | | (人民币) | 期限 | 说明 | | 开封时代新 能源科技有 | 公司全资子公司开 | 增加融 | 平安国际融 资租赁有限 | 3,000 万元 | 3 年 | 无 | | | 封平煤新型炭材料 | 资租赁 | | | | | | ...