证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-139 河南易成新能源股份有限公司 （住所：开封市精细化工产业园区） 2023 年度向特定对象发行股票预案 （修订稿） 二〇二三年十一月 河南易成新能源股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容的真实、准确、完整，保证不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等法律法规相关要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待获得国家出资企业审核批准、股东大会审议通过以及深交所 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-132 河南易成新能源股份有限公司 关于为全资孙公司西安旭光西融资租赁业务 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 此次为全资子公司银行贷款业务提供担保，被担保对象资产负债率超过 70%， 该担保事项尚需经公司股东大会审议，敬请投资者关注。 一、担保情况概述 为快速开展光伏、风电新能源项目开发建设，补充发展流动资金，河南易成 新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资孙公司西安旭光西新能源科技有 限公司（以下简称"西安旭光西"）拟与苏银金融租赁股份有限公司（以下简称 "苏银金租"）开展不超过 7,300 万元光伏电站融资租赁直租业务，公司为上述 融资租赁业务提供担保，具体情况如下： | 被担保方 | 与公司 | 业务类 | 债权人 | 贷款金额 | 贷款 | 其他 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 的关系 | 型 | | (人民币) | 期限 | 说明 | | 西安旭光西新能 源科技有限公司 | ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-138 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行股票预案修订情况 的说明 | 序号 | 预案章节 | 章节内容 | 主要修订情况 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一节 本次向特定对 | 三、本次向特定 | 公司基于谨慎性考虑，将对四川华盛达 | | 1 | 象发行股票方案概要 | 对象发行股票的 | 新材料科技有限公司的其他应收款 | | | | 基本方案 | 9,441.20 万元认定为财务性投资，募集 | | | | | 资金总额扣减 9,500.00 万元；将对河 | | | | | 南平煤硅碳产业投资基金合伙企业（有 | | | | | 限合伙）拟使用自有资金认缴出资 | | | | | 10,000.00 万元认定为未来拟投入财务 | | | 第三节 董事会关于本 | | 性投资，募集资金总额扣减 10,000.00 | | 2 | 次募集资金使用的可 | 一、本次募集资 | 万元。 | | | 行性分析 | 金投资项目概述 | 本次调整后，公司的募集资金总额调整 | | | | ...

公司独立董事已就该事项发表了独立意见，一致认为董勤良先生具备担任上 市公司副总裁的资格，任职资格和聘任程序符合有关法律法规和《公司章程》的 规定，同意聘任董勤良先生担任公司副总裁。特此公告。 证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-144 河南易成新能源股份有限公司 关于聘任公司副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召 开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》。经中 国平煤神马集团董事会推荐，并经公司第六届董事会提名委员会审核，公司董事 会同意聘任董勤良先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第六 届董事会届满之日止。（董勤良先生简历详见附件） 附件： 董勤良先生简历 董勤良先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年 10 月出生，中共党员， 本科学历，高级工程师。2000 年 12 月至 2009 年 12 月在平煤集团土建公司建筑 二公司、四公司工作；2009 年 12 月至 2012 年 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-143 河南易成新能源股份有限公司 关于与发行对象签署附条件生效的股份认购协议之 补充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司和中国平煤神马集团于 2023 年 11 月 27 日签订了《补充协议》，对中 国平煤神马集团认购公司拟向特定对象发行的股票等事项进行补充约定。 2023 年 3 月 29 日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）与 中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马集团"）签署了《河 南易成新能源股份有限公司附条件生效的股份认购协议》（以下简称"《股份认 购协议》"）。 鉴于公司拟对 2023 年度向特定对象发行股票方案的部分内容进行调整，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等相关法律法规的规定，公司于 2023 年 11 月 27 日召开公司第六 届董事会第九次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于与特定对象 签署〈河南易成新能源股份有限公司附条件生效的股份认购协议之补充协议 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-137 本次发行股票募集资金总额不超过 250,000.00 万元（含本数）。 调整后： 本次发行股票募集资金总额不超过 230,500.00 万元（含本数）。 二、本次募集资金用途 河南易成新能源股份有限公司 关于调整 2023 年度向特定对象发行股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 29 日召 开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，于 2023 年 4 月 20 日召 开 2022 年度股东大会，审议通过关于公司 2023 年度向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）的相关议案。 2023 年 11 月 27 日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第 九次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议 案》等相关议案。根据相关法律法规及规范性文件的要求，为确保公司本次向特 定对象发行股票的顺利进行，公司对本次向特定对象发行股票募集资金总额及募 集 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-142 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、 填补措施及相关主体承诺的公告（修订稿） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 3、假设本次向特定对象发行股票数量为本次发行前上市公司总股本的 30%， 即发行股份数量为 652,844,827 股，本次发行股票募集资金总额不超过 230,500.00 万元（含本数）。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展 的若干意见》（国发[2014]17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等 文件的有关规定，为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行股票事 项对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体 对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，具体内容如下： 一、本次向特定对 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-145 河南易成新能源股份有限公司 关于召开2023年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 12 月 14 日 （星期四）召开 2023 年第六次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投 票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第六次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关 于召开 2023 年第六次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 14 日（星期四）下午 14:30。 网络投票时间：2023 年 12 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-1 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 | | √特定对象调研 √分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 中金公司：曾韬、时前进、李一丰、刘鹏飞 | | 人员姓名 | | | 时间 | 2023 年 11 月 28 日 | | 地点 | 河南省郑州市商务外环 20 号海联大厦 | | 上市公司接待人 | 董事长：王安乐 | | | 总裁：曹德彧 | | | 财务总监：王尚锋 | | 员姓名 | 副总裁、董事会秘书：常兴华 | | | 副总经济师：裴津峰 | | | 证券投资部：付谚霖 公司董事长王安乐先生先对公司主营业务、经营业绩情 | | | 况、影响业绩主要因素及十四五发展规划进行了介绍，中金公 | | | 司研究部电力设备新能源行业组长曾韬对新能源新材料行业 | | | 趋势、市场环境进行了深度剖析，之后双方就投资者关心和关 | | 投资者关系活动 主要内容介绍 ...

河南易成新能源股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日收 到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称"河南证监局"）下发的《关 于对王少峰采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕63 号）和《关于对河南易成新 能源股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的决定》（〔2023〕64 号），具体 内容如下： 1、关于对王少峰采取出具警示函措施的决定 "王少峰: 经查,你作为河南易成新能源股份有限公司(以下简称易成新能或公司)董事， 于 2023 年 10 月 17 日、2023 年 10 月 19 日、2023 年 10 月 23 日累计买入易成新 能股票 20,000 股，成交金额 99,150 元。易成新能于 2023 年 10 月 27 日披露第 三季度报告，你买入公司股票的行为发生在季度报告披露前 10 日内，违反了《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证 ...