河南易成新能源股份有限公司 与 国泰君安证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） 请发行人补充说明：（1）本次发行前后控股股东及实际控制人持股比例测算 情况，是否就认购情况履行国资审批；（2）控股股东认购资金的具体来源，是否 为自有资金，是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人 及其关联方资金用于本次认购的情形，是否存在发行人及其控股股东或实际控 制人、主要股东直接通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺 收益或其他协议安排的情形；（3）结合开封炭素经营业绩、相关会计差错更正对 业绩承诺实现情况的影响等，说明控股股东是否存在业绩补偿风险，是否涉及 股份补偿，如是，控股股东参与本次认购是否可能触及短线交易及相关安排。 请保荐人及发行人律师核查并发表明确意见，请会计师核查（3）并发表明 确意见。 二〇二三年十月 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 8 月 4 日出具的《关于河南易成新能源股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020121 号）（以下简称"问 询函"）的要 ...

股票代码：300080 股票简称：易成新能 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 募集说明书 （二次修订稿） 保荐人（主承销商） （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十月 河南易成新能源股份有限公司 募集说明书（修订稿） 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读发行人公开披露的信息，自主判断企业的投资价值，自 主做出投资决策，若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-1 河南易成新能源股份有限公司 募集说明书 ...

二〇二三年十月 声明 国泰君安证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐人名称 国泰君安证券股份有限公司。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受河 南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任易成新能向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人， 指定颜圣知、陈浪作为具体负责推荐的保荐代表人，为本次发行出具发行保荐书。 二、保荐人指定保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况 （一）保荐人指定保荐代表人情况 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书， 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 在本发行保荐书中，除上下文另有所 ...

河南易成新能源股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 声 明 国泰君安证券股份有限公司 关于 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受河 南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"发行人"或"公司"）的 委托，担任易成新能 2023 年度向特定对象发行股票的保荐人。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实、准确、完整。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《河南易成新能源股份有限 公司向特定对象发行股票募集说明书》相同。 3-3-1 | | | | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 发行人 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-121 河南易成新能源股份有限公司 关于财务总监辞职暨新聘财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务总监辞职情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 财务总监杨帆先生的书面辞职报告，因工作调整原因，杨帆先生申请辞去所担任 的公司财务总监职务。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，杨帆先生递 交的辞职报告自送达董事会时生效。辞职后，将不再担任公司任何职务。 杨帆先生上述职务的原定任期为 2022 年 11 月 1 日至 2025 年 10 月 31 日。 截止目前，杨帆先生未直接或间接持有公司股份。公司于 2023 年 9 月 11 日披露 了《关于部分董事及高级管理人员增持股份计划的公告》，杨帆先生承诺：自 2023 年 9 月 12 日起 6 个月内，以自有资金通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易 的方式增持公司股份不低于 20,000 股，现正在履行中，上述增持计划完成后， 杨帆先生承诺在法律法规规定的锁定期限内不减持所增持的公司 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-122 河南易成新能源股份有限公司 关于召开2023年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 11 月 13 日（星期一）召开 2023 年第五次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络 投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第五次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关 于召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 14:30。 网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-118 河南易成新能源股份有限公司 关于为控股孙公司隆基光伏材料融资租赁业务 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 此次为控股孙公司融资租赁业务提供担保，被担保对象资产负债率超过 70%， 该担保事项尚需经公司股东大会审议，敬请投资者关注。 统一社会信用代码：91410400MA9F5D6Y61 一、担保情况概述 为满足河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司河南 平煤隆基光伏材料有限公司(以下简称"隆基光伏材料")自身项目运营资金需求， 隆基光伏材料拟与平安国际融资租赁（天津）有限公司开展融资租赁售后回租业 务，融资金额 7,000 万元，年化综合利率不超过 6%，融资期限为 3 年，公司为 上述融资租赁业务提供连带责任担保。 2023 年 10 月 25 日，公司召开了第六届董事会第八次会议，会议以 9 票同 意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于为控股孙公司隆基光伏材料融资租 赁业务提供担保的议案》，按照《深圳证券交易所创业板股票上 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-112 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八次会 议于 2023 年 10 月 25 日上午 11：00 通过腾讯会议以现场和视频表决相结合的方 式召开。 河南易成新能源股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 《2023 年第三季度报告》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指 定创业板信息披露媒体上的公告。 本次会议的通知已于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件、专人送达、电话和微 信等方式送达至全体监事。本次会议由公司监事会主席陈金伟先生主持，会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议的召集、召开符合《公司法》《公司章 程》及《监事会议事规则》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，全体监事以记名投票的方式审议并表决了如下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年第三季度报告全文的议案》 经审议，公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-119 河南易成新能源股份有限公司 关于为控股孙公司许昌中平新材银行贷款业务 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 此次为控股孙公司银行贷款业务提供担保，被担保对象资产负债率超过 70%， 该担保事项尚需经公司股东大会审议，敬请投资者关注。 一、担保情况概述 企业类型：其他有限责任公司 1 法定代表人：曹煜 成立日期：2017 年 04 月 07 日 为补充发展所需流动资金，河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 控股孙公司许昌中平新材料科技有限公司（以下简称"许昌中平新材"）拟与中 国光大银行郑州郑汴路支行开展流动资金贷款业务，借款金额 1,000 万元，利率 不超过 3.8%，公司为上述银行贷款业务提供担保。 2023 年 10 月 25 日，公司召开了第六届董事会第八次会议，会议以 9 票同 意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于为控股孙公司许昌中平新材银行贷 款业务提供担保的议案》，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司 章程》《 ...

（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事关于第六届董事会第八 次会议相关议案的独立意见之签字页） 一、关于控股孙公司挂牌出售河南晟融新能源科技有限公司 25%股权的独立 意见 本次华沐通途处置参股子公司晟融新能源股权事项符合公司整体经营发展 需要，其目的是为了降低公司经营风险，切实改善经营业绩，进一步聚焦核心产 业，优化公司资产结构，不存在损害公司和股东利益的情形，本次股权资产处置 事项的审议、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的法定程序，不存在损 害股东尤其是中小股东利益的情形，同意公司控股孙公司华沐通途挂牌出售晟融 新能源 25%股权事项。 二、关于聘任财务总监的独立意见 公司财务总监的提名和审批程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定， 不存在损害公司及其他股东利益的情形。经审阅财务总监候选人履历等相关材料， 我们认为王尚锋先生具备相关专业知识，具有丰富的管理经验和能力，未发现有 《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员的情形，以及被中 国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情形，也未曾受到中国证监会及交易所 的任何处罚和惩戒，任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《 ...