2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于 恒信东方文化股份有限公司 上海君澜律师事务所 关于恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 致：恒信东方文化股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受恒信东方文化股份有限公 司（以下简称"公司"或"恒信东方"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《恒信东方文化股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就恒信东方本次激励计划向激励对象首次授予限 制性股票（以下简称"本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 ...

2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：五矿证券有限公司 | 被保荐公司简称：恒信东方 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱同和 | 联系电话：010-64088702 | | 保荐代表人姓名：陈志敏 | 联系电话：010-64088702 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 常规按月根据商业银行的对账单监督和检 | | | 查公司募集资金的使用情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-080 恒信东方文化股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：恒信东方文化股份有限公司董事会 9、公司于 2023 年 8 月 22 日在巨潮资讯网刊登了《恒信东方文化股份有限 公司独立董事关于公开征集表决权的公告》，公司独立董事汪军民先生作为征集 人，就公司 2023 年第四次临时股东大会中审议的《关于<恒信东方文化股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒信东 方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事 项的议案》向公司全体股东征集表决权。征集期限为 2023 年 8 月 31 日至 2023 年 9 月 5 日期间每个工作日（上午 9:00 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人及激励对象在《恒信东方文化股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）首次公开披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 21 日至 2023 年 8 月 21 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-081 恒信东方文化股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒信东方文化股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 21 日召开了 第八届董事会第 ...

北京市金杜律师事务所 关于恒信东方文化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大 会 之法律意见书 致：恒信东方文化股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受恒信东方文化股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境 内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中 国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文 件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 9 月 6 日召 开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会 相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《恒信东方文化股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 8 月 22 日刊登于巨潮资讯网及 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-082 恒信东方文化股份有限公司 关于为控股下属公司提供担保额度的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 4 月 26 日，恒信东方文化股份有限公司（以下称"公司""恒信东 方"）召开公司第七届董事会第四十三次会议和第七届监事会第三十一次会议， 审议通过了《为全资下属公司及控股子公司提供担保额度的议案》，同意公司为 全资下属公司及控股子公司提供不超过人民币 3.0 亿元（不包含已实施担保）的 担保额度。其中，为安徽省赛达科技有限责任公司提供不超过人民币 1 亿元的担 保额度，为东方梦幻虚拟现实科技有限公司提供不超过人民币 0.5 亿元的担保额 度，为东方梦幻文化产业投资有限公司提供不超过人民币 0.5 亿元的担保额度， 为恒信东方（武汉）文化产业发展有限公司提供不超过人民币 0.2 亿元的担保额 度，为北京花开影视制作有限公司提供不超过人民币 0.2 亿元的担保额度，为东 方梦幻（北京）建筑设计有限公司提供不超过 0.2 亿元的担保额度，为东方梦幻 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-079 近日，公司收到控股股东、实际控制人孟宪民先生的《关于提前终止减持计 划的告知函》，孟宪民先生决定终止本次减持计划。 恒信东方文化股份有限公司 关于控股股东提前终止减持计划的公告 公司控股股东、实际控制人孟宪民先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月24日披露了《关 于控股股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2023-021）。因个人资金需求， 公司控股股东、实际控制人孟宪民先生计划自减持计划公告披露之日起十五个交 易日后的六个月内通过集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份不超过 15,000,000股（即不超过公司总股本比例的2.48%）。 特此公告。 恒信东方文化股份有限公司 董事会 二〇二三年九月四日 1 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-078 恒信东方文化股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开 第八届董事会第一次会议和第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于<恒信 东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案。具体内容详见公司 2023 年 8 月 22 日披露于中国证监会指定的创业 板上市公司信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规、规范性文件及《恒信东方文化 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司对 2023 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-077 恒信东方文化股份有限公司 关于为全资子公司申请银行授信提供担保额度的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 4 月 26 日，恒信东方文化股份有限公司（以下称"公司""恒信东 方"）召开公司第七届董事会第四十三次会议和第七届监事会第三十一次会议， 审议通过了《为全资下属公司及控股子公司提供担保额度的议案》，同意公司为 全资下属公司及控股子公司提供不超过人民币 3.0 亿元（不包含已实施担保）的 担保额度。其中，为安徽省赛达科技有限责任公司（以下简称"安徽赛达"）提 供不超过人民币 1 亿元的担保额度，为东方梦幻虚拟现实科技有限公司提供不超 过人民币 0.5 亿元的担保额度，为东方梦幻文化产业投资有限公司提供不超过人 民币 0.5 亿元的担保额度，为恒信东方（武汉）文化产业发展有限公司提供不超 过人民币 0.2 亿元的担保额度，为北京花开影视制作有限公司提供不超过人民币 0.2 亿元的担保额度，为东方梦幻（北京）建筑设计有限公司提供不超过 0 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥176,750,971.02, representing a 25.15% increase compared to ¥141,229,875.24 in the same period last year[21]. - The net loss attributable to shareholders was ¥65,720,921.29, a 22.97% improvement from a loss of ¥85,320,105.40 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities was -¥62,467,719.95, which is a decline of 57.36% compared to -¥39,697,763.03 in the same period last year[21]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,943,216,559.61, down 8.25% from ¥2,117,989,582.76 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 3.76% to ¥1,769,944,494.33 from ¥1,839,095,009.72 at the end of the previous year[21]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.1087, showing a 22.96% improvement from -¥0.1411 in the same period last year[21]. - The company reported a total income of 354,903.62, after accounting for income tax and minority interests[26]. - The company reported a net profit attributable to shareholders, after deducting non-recurring gains and losses, was -¥66,075,824.91, an increase of 27.37% year-on-year[47]. - The company reported a total comprehensive loss of CNY 83,023,753.08 for the first half of 2023, compared to a loss of CNY 84,839,397.20 in the same period of 2022[185]. - The total operating costs for the first half of 2023 amounted to CNY 257,983,073.04, up from CNY 215,250,061.64 in the previous year, indicating an increase of about 19.8%[183]. Business Operations and Strategy - The company is actively expanding its business in digital creative products, internet video applications, and computing system integration services[33]. - The company launched the VR game "Drakheir," which is currently in public testing and utilizes advanced technologies such as UE5 engine customization and gesture tracking[36]. - The company is developing a VR education solution that includes hardware, software, and a complete curriculum, targeting both kindergarten and primary school users[37]. - The company is focusing on the integration of AI technologies, with a significant increase in demand for AI computing power, maintaining a growth rate of around 30% annually[32]. - The company is involved in the LBE (Location Based Entertainment) business, providing one-stop services for creative production and implementation[34]. - The company is leveraging the "Explore City" interactive platform to enhance the integration of online and offline cultural tourism experiences[35]. - The company is exploring new business areas in response to the rapid development of technologies such as AI, IoT, and big data[29]. - The company plans to expand its market presence through strategic partnerships and new product launches in the upcoming quarters[197]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market reach, with potential targets identified in the tech sector[200]. Research and Development - The company emphasizes continuous R&D investment to maintain its technological advantages in the digital creative industry[49]. - Research and development expenses rose significantly by 49.40% to 47,087,470.47, reflecting the company's increased focus on technological innovation[63]. - The company’s AI family platform includes products like "Stai Classmate" and "Stai Cloud Classroom," focusing on family education solutions[38]. - The company has developed a complete set of modern industrialized digital image creation processes and management platforms, achieving advantages in large-scale production[51]. - The VR technology team has established a comprehensive VR interactive creation system, enhancing the innovation and user experience of VR products[52]. - The company is focusing on the development of AIGC ecosystem support systems, including digital avatar generation and user identity management systems[55]. Financial Management and Investments - The company has committed to invest 6,000,000 yuan in the AI virtual ecosystem engine project, with 93.40% of the project completed by December 2023[84]. - The company reported a fair value change of 105,900,280 yuan in financial assets during the period, with a total of 319,314,090 yuan in financial assets at the end of the period[79]. - The total investment amount during the reporting period was 54,200,000 yuan, representing a decrease of 91.67% compared to the previous year's investment of 650,550,000 yuan[77]. - The company has a total of 21,525,390 yuan in cumulative investment income from financial assets[79]. - The company has not engaged in any asset or equity acquisitions or sales during the reporting period, reflecting a cautious approach to capital management[137]. Corporate Governance and Social Responsibility - The company emphasizes the importance of corporate governance and adheres to relevant laws and regulations for information disclosure[121]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, focusing on digital creativity and harmonious development[121]. - In 2023, the company engaged in various social responsibility initiatives, including VR classes for disabled youth and providing metaverse experiences for children with serious illnesses[124]. - The company has committed to further integrating its public welfare philosophy into its business strategy, focusing on substantial issues and innovative approaches[124]. - The company has implemented measures to strengthen party organization and promote high-quality development[122]. Market and Industry Trends - The digital creative industry in China is experiencing rapid growth, with a market value of approximately 946 billion yuan in 2022, reflecting a 4.9% increase from the previous year[31]. - The company recognizes the risk of reduced demand for AI computing centers due to policy changes and technological bottlenecks, and will enhance market strategies accordingly[102]. - The company will focus on improving its talent management system and R&D direction to adapt to industry trends and technological advancements[99]. - The company plans to enhance its core competitiveness and market advantages in response to macroeconomic uncertainties and industry risks[99]. Legal and Compliance - There were no significant lawsuits or arbitration matters reported during the reporting period, indicating a stable legal environment for the company[133]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[120]. - The company has not reported any overdue amounts in its entrusted financial management activities[91]. Shareholder Information - The company did not distribute cash dividends or bonus shares for the first half of 2023[116]. - Major subsidiaries contributing over 10% to net profit include Oriental Dream Technology Co., with a net profit of approximately 4.35 million yuan[95]. - The company has a total of 112,832,522 restricted shares, which decreased by 14,823,012, resulting in 98,009,510 restricted shares post-change[157]. - Major shareholder Meng Xianmin holds 13.12% of the shares, totaling 79,327,511, with a decrease of 16,834,178 shares during the reporting period[162].