恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十二次会 议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2024 年 9 月 12 日以电话、电子邮件等方式通知全体监事，与会的各位监事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相 关说明。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由姚友厚先生主 持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《恒信东方文化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定。 证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-061 恒信东方文化股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，会议采取书面表决、 记名投票的方式通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 《2024 年限制性股票激 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | | 释 义 2 | | --- | --- | | | 声 明 3 | | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | （一）限制性股票的股票来源及授予数量 4 | | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 4 | | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 5 | | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 5 | | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 7 | | | （六）本激励计划的其他内容 11 | | | 二、独立财务顾问的核查意见 12 | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 12 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 14 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 14 | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 14 | | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 15 | | 三、备查信息 | 16 ...

| | 公司简称：恒信东方 股票代码：300081 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | 号 | | | | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 ...

北京海润天睿律师事务所 关于恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 电话：010-65219696 传真：010-88381869 二〇二四年九月 | 一、 | 公司实行本次激励计划的条件 2 | | --- | --- | | 二、 | 本次激励计划的内容 4 | | 三、 | 本次激励计划履行的程序 8 | | 四、 | 本次激励对象的确定 10 | | 五、 | 本次激励计划的信息披露义务 11 | | 六、 | 公司未为激励对象提供财务资助 11 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 11 | | 八、 | 关联董事回避表决 12 | | 九、 | 结论性意见 12 | 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：恒信东方文化股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受恒信东方文化股份有限 公司（以下简称"恒信东方"、"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激 励计划 ...

恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制的建 设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司、股东和员工的利益，遵循收益与贡献 对等的原则，推出 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办 理》《公司章程》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，结合实 际情况，拟定《2024 年限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办 法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织考核工作；公司人力资源部、 财务部等相关部门组成考核小组，负责相关考核数据的收集和提供，对相关考核 数据的真实性和可靠性负责；公司董事会负责考核结果的审核。 五、考核标准 （一）公司层面业绩考核 本激励计划设置公司层 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-060 出席会议的董事对本次会议的全部议案进行了认真审议，会议采取书面表决、 记名投票的方式通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 恒信东方文化股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四次会 议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2024 年 9 月 12 日以电话、电子邮件等方式通知全体董事，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相 关说明。会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名，公司监事和高级管理人员列 席本次会议。会议由公司董事长孟楠先生主持。本次会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《恒信东方文化股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、 ...

恒信东方文化股份有限公司 二〇二四年九月十三日 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 宋锦忠 | 核心员工 | | 2 | 解庆 | 核心员工 | | 3 | 孟磊 | 核心员工 | | 4 | 武宇 | 核心员工 | | 5 | 王志弘 | 核心员工 | | 6 | 张书铜 | 核心员工 | | 7 | 王文静 | 核心员工 | 恒信东方文化股份有限公司 董事会 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 | 占授予总量 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 1 | 李小波 副总经理、首席技术官 | | 400.00 | 22.22% | 0.66% | | 2 | 公司（含子公司）其他核心员工 | | 1,200.00 | 66.67% | 1.98% | | | （7 | 人） | | | | | 3 | 预留 | | 200.00 | 11.11% | 0.33% | ...

关于 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《恒信东方文 化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如 下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划 的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律 法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定的不得实行股权 激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本激励计划的主体资格。 恒信东方文化股份有限公司 二、激励对象符合《公司法》 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-059 恒信东方文化股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司控股股东、实际控制人孟宪民先生累计质押公司股份数量为 63,455,000 股，占其所持公司股份数量比例为 99.86%，请投资者注意相关风险。 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"或"恒信东方"）于近日接到 孟宪民先生将其持有的公司部分股份进行质押的通知，现将具体内容公告如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 1、本次股份质押基本情况 | | --- | | 占其所 | 占公司 | 是否 | 股东 | 是否为控 | 本次质 | 是否为补 | 质押 | 质押到 | 质押 | 持股份 | 总股本 | 为限 | 质权人 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-053 恒信东方文化股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十一次会议 于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2024 年 8 月 19 日以电话、电子邮件等方式通知全体监事，与会的各位监事已知悉与 所议事项相关的必要信息。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议 由姚友厚先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和《恒信东方文化股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，会议采取书面表决、 记名投票的方式通过了如下议案： 1、审议通过《2024 年半年度报告》及其摘要 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2024 年半年度报告》及其 摘要的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、 ...