辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益 ...

起始页码 专项核查报告 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 1 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024)3300111号 目 录 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行核查工作以对营业收入扣除表是 否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算 相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的核查工作为发表核查意见提供了合 理的基础。 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024)3300111 号 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的 现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2023 年度财务 报表"）的基础上，对后附的《辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度营业收 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-011 辽宁奥克化学股份有限公司 根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相 关规定，综合考虑公司未来的资金安排计划及发展规划，拟定2023年度公司不派 发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。 2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月20日召开第 六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《公司2023年度利 润分配方案》，并将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。现将有关情况公 告如下： 一、利润分配方案基本情况 二、利润分配方案的合法性、合规性 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度合并报表归属于 母公司股东的净利润-308,930,959.01元，其中母公司实现净利润-12,665,750.63 元。根据《公司章程》等相关法律法规的规定，截至2023年12月31日公司母公 司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于修订和新建部分公司治理制度的公告 辽宁奥克化学股份有限公司 关于修订和新建部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-018 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起实 施）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，辽宁奥克化学股份 有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月20日召开第六届董事会第九次会议， 审议通过了部分公司治理制度的修订与制定，具体情况公告如下： | 序 号 | 议案名称 | 是否需要股东大会审议批准 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《董事会议事规则》的议案 | 是 | | 2 | 关于修订《董事会风控审计委员会工作细则》的 | | | | 议案 | | | 3 | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 是 | | 4 | 关于修订《独立董事及风控审计委员会年报工作 | | | | 规程》的议案 | | | 5 | 关于修订《关联交易管理制度》的议案 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 奥克股份（300082） 2024 年 4 月 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 报告说明 1.报告范围 本报告是辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"奥克股份"或"公司"） 2023 年度社会责任（ESG）报告，主要描述 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 期间公司及各子公司在公司治理及规范运作、员工权益保护、与客户及供应商关系、 环境保护与可持续发展、公共关系和公益事业等方面的工作，真实反映公司 2023 年度企业社会责任的方针和实践。部分内容溯及以前年度。 2.报告主体 辽宁奥克化学股份有限公司及其下属全资子公司、控股子公司。 3.数据来源 本报告所披露的信息和数据来源于奥克股份内部正式文件、统计报告与年报。 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负责。本报告的财务数据以人民币为 单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。 4.报告编制参考 5.发布形式 本报告以电子版形式 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 辽宁奥克化学股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、外汇衍生品交易业务的目的和必要性 公司部分进出口业务主要采用外币结算，汇率市场波动对公司资金管理和日 常经营有较大影响，为防范与降低外汇市场波动对公司生产经营及贸易进出口业 务的影响，公司之全资子公司江苏奥克化学有限公司（以下简称"江苏奥克"）、 全资孙公司上海悉浦奥进出口有限公司（以下简称"上海悉浦奥"）拟开展外汇衍 生品交易业务。江苏奥克、上海悉浦奥拟开展的外汇衍生品交易业务与其日常经 营紧密联系，以真实的业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。 1、交易目的：主要是为了满足生产经营进出口业务需要。 2、交易金额：任何时点公司用于外汇衍生品交易业务的交易金额合计最高 不超过 15,000 万美元，12 个月内外汇衍生品交易总额不得超过相应时间内贸易 总额，额度在有效期内可滚动使用。 2、交易期限：有效期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 3、交易对方：经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银 行等金融机构。本 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会风控审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监 督，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司 治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上 市公司治理准则》(以下简称《治理准则》)、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)及其它有关规定，特决定设立辽宁奥克化学股份有限公司 董事会风控审计委员会(以下简称"委员会")，并制定本工作细则。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职责，独立 工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会由3名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成，其中1/2以上 委员须为公司独立董事，且至少有1名独立董事为会计专业人士。 第九条 委员会人数低于规定人数的2/3时，公司董事会应及时增补新的委员人 选。在委员会委员人数未达到规定人数的2/3以前，委员会暂停行使本工作细则规定 的职权 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was negative, indicating a need for measures to improve profitability[6]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year[7]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥3.81 billion, a decrease of 32.39% compared to ¥5.64 billion in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of approximately ¥308.93 million, a significant decline from a profit of ¥5.60 million in 2022, representing a decrease of 5,621.07%[21]. - The cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥86.75 million, down 71.65% from ¥306.00 million in 2022[21]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥5.52 billion, a decrease of 14.03% from ¥6.42 billion at the end of 2022[21]. - The company reported a basic earnings per share of -¥0.45 for 2023, compared to ¥0.01 in 2022, marking a decline of 4,600%[21]. - The company's net profit after deducting non-recurring gains and losses was a loss of approximately ¥331.74 million in 2023, compared to a loss of ¥27.57 million in 2022, reflecting a decrease of 1,103.35%[21]. - The total operating revenue for 2023 was approximately ¥3.81 billion, a decrease of 32.39% compared to ¥5.64 billion in 2022[65]. - The concrete admixture segment generated ¥2.71 billion, accounting for 71.15% of total revenue, down 39.52% from ¥4.49 billion in the previous year[65]. - The company's sales volume decreased by 20.55% to 664,194.72 tons in 2023, compared to 835,998.37 tons in 2022[71]. - The company reported a significant drop in other business revenue, which fell by 88.13% to ¥4.31 million from ¥36.35 million[65]. - The company’s export sales reached 57,300 tons, representing a year-on-year increase of 120.38%[58]. - The company’s overseas revenue reached CNY 452.33 million, a year-on-year increase of approximately 75.26%[62]. Risk Management - The report highlights potential risks including safety and environmental risks, procurement risks, industry capacity risks, accounts receivable risks, and exchange rate risks[6]. - Future development plans and risk management strategies are discussed in detail in the management analysis section[6]. - The company emphasizes the importance of understanding the differences between plans, forecasts, and commitments in its forward-looking statements[6]. - The company faced uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years[21]. - The company is enhancing accounts receivable management to mitigate bad debt risks as sales scale increases, ensuring effective recovery of overdue debts[116]. - The company is facing investment risks due to an uneven investment structure and is working to improve post-investment management and risk response strategies[117]. - The company has established a foreign exchange risk management system to mitigate risks associated with currency fluctuations in its import and export activities[118]. Strategic Development - The company is focusing on high-end technology industrialization in green low-carbon fine chemical new materials, with a strategic emphasis on epoxy derivatives and new energy materials[31]. - The company plans to implement five key development tasks for 2024, focusing on talent acquisition, technological innovation, and enhancing core competitiveness in the epoxy industry[49]. - The company is committed to the "14th Five-Year" development plan and aims to achieve its 2035 vision through innovation and risk management[57]. - The company is actively expanding its export market while deepening the ethylene oxide deep processing industry and promoting the new pattern of carbon dioxide resource utilization[57]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through ongoing research and development initiatives[52]. - The company is committed to increasing its market share in domestic and international markets, particularly in Southeast Asia, the Middle East, and Europe, through differentiated services and product offerings[108]. Environmental Compliance - The company has established a pollution discharge permit valid until December 21, 2025, ensuring compliance with environmental regulations[56]. - The company has received environmental impact report approvals for various projects, including the ethylene glycol hydrogenation project and the ethoxylation facility[56]. - The company achieved a clean production assessment for its pharmaceutical excipients subsidiary, reflecting its focus on environmental compliance and sustainability[190]. - The wastewater discharge from the company was reported at 48.13 mg/l COD, adhering to local environmental standards without exceeding limits[190]. - The company is focused on enhancing its wastewater treatment processes to meet environmental standards and reduce pollutant discharge[194]. - The company has implemented RTO (Regenerative Thermal Oxidation) technology to reduce emissions, achieving a limit of 20 mg/Nm³ for volatile organic compounds[196]. - The company is committed to reducing its environmental impact through continuous improvement in its production processes and emission controls[195]. Governance and Management - The company has established a strong reputation and credibility in the industry, accumulating a wealth of customer resources due to its high-quality products and services[44]. - The company has a complete and independent asset structure, with clear property relations and independent ownership of land, buildings, machinery, trademarks, patents, and proprietary technologies[128]. - The company maintains an independent financial accounting department with its own accounting system and tax obligations, ensuring financial independence[128]. - The company has a robust governance structure with independent operation of the board of directors, supervisory board, and internal organizations, free from interference by the controlling shareholder[129]. - The company has implemented a transparent performance evaluation and incentive mechanism for directors, supervisors, and senior management[125]. - The company has established a remuneration structure that includes fixed salary, process incentives, year-end bonuses, and allowances[162]. - The board of directors held a total of 8 meetings during the reporting period, with the latest meeting on October 24, 2023[165]. - The company has designated specific media for information disclosure, ensuring timely and equal access to information for all shareholders[126]. Research and Development - The company obtained 46 authorized patents in 2023, including 9 invention patents and 37 utility model patents, bringing the total number of effective authorized patents to 313 by the end of 2023[62]. - The company is developing a new type of PAE water-reducing agent with a molecular weight distribution that is expected to double the water reduction rate compared to conventional products[78]. - The project for high-purity lithium battery electrolyte additives is set to commence production in January 2024, achieving a purity of 99.9%[78]. - The company is investing in research and development, establishing national and provincial technology centers to foster innovation and collaboration with universities[108]. - The company is actively pursuing research and development of new products to enhance its competitive edge in the chemical industry[195]. Market Trends - In 2023, China's new energy vehicle production and sales reached 9.587 million and 9.495 million units, respectively, representing year-on-year growth of 35.8% and 37.9%, with a market share of 31.6%[36]. - The lithium battery market in China is expected to grow at a compound annual growth rate (CAGR) of 23.84% from 2022 to 2030, with global lithium battery shipments projected to approach 2,400 GWh by 2025[36]. - The domestic market for pharmaceutical excipients is expected to grow in line with the rapid increase in the total output value of the pharmaceutical manufacturing industry, which has seen a CAGR of over 20% in the past decade[38]. - The construction chemical industry, which the company operates in, saw a slowdown in fixed asset investment growth, dropping from 5.5% at the beginning of 2023 to 3.0% by year-end[32]. - The company is expanding its investment in the carbonate sector due to the growing demand from the new energy vehicle market, despite increasing competition[115].

第一条 为了进一步完善辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《国务院办公厅关于上市公司独 立董事制度改革的意见》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《辽宁奥克化学 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事工作制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为完善辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，明确总 裁责权利，规范总裁工作行为，保证总裁依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和其他有关法律法规，以及本公司章程，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总裁一名，总裁由董事会聘任或解聘。总裁主持公司日常生 产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，并就履职情况向董事会报告。 第三条 本细则所称高级管理人员，包括公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总 监。 第四条 总裁和其他高级管理人员，应当遵守有关法律法规、规范性文件、《公司章 程》以及本细则的规定。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第五条 总裁任职应当具备下列条件： (一) 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； (二) 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局 的能力； (三) 具有一定年限的企业管理经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经 营业务和掌握 ...