2023年，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及 《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度， 依法独立行使职权，认真履行法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，监督 公司的合规运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况，维护了公司及 股东的合法权益。现将2023年监事会工作情况汇报如下： 一、报告期监事会会议情况 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事列席了股东大会和部分董事会会议，监督股东大会和董 事会会议召开程序，公司监事会共召开4次会议，会议具体情况如下： | 日期 | 会议名称 | 召开方式 | 审计议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《公司 2022 年度监事会工作报告》、《关于 | | | | | <2022 年年度报告>全文及摘要的议案》、 | | | | | 《公司 2022 年度财务决算报告》、《公司 | | | | | 2022 年度利润分配方案》、《公司 2022 年度 | | | ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会风控审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《辽宁奥克化学股份有限公司 章程》的有关规定，董事会风控审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，现将对中审众环会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中审众环/会计师事务所"）2023年度履职评估情况及 董事会风控审计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 审众环事务所"） （2）成立日期：中审众环事务所始创于1987年，是全国首批取得国家批准 具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之 一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本 所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家 财政部 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 日常生产经营决策制度 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司日常生产经营中的风险，使公 司生产经营环节规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于下列日常经常性发生的生产经营活动的决策： 1、购买原材料、备品备件、燃料和动力； 2、购买日常办公用所需的低值易耗品； 3、购买公司经销的产品； 4、销售公司自行研发或者经销的产品、商品及提供与此相关的服务； 5、其他日常经常性发生的生产经营交易事项。 第三条 公司原材料或备品备件的采购，必须签订书面合同，并且应当遵照 《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定。燃料、动力、日常办公所需 的低值易耗品的购买，根据金额大小或实际情况确定是否签订书面合同，能够签 订书面合同的，应签订书面合同。 第四条 公司购买和销售产品、商品及提供与此相关的服务时必须与对方签 订书面合同，并且应当遵照《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定。 第十条 日常生产经营活动涉及关联交易的，按照公司关于关联交易的专门 制度执行。 第六条 公司签 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度使用短期闲置的自有 资金购买低风险理财产品的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-015 辽宁奥克化学股份有限公司 2、投资产品：只能用于购买一年以内的短期低风险理财产品，不得用于证 券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品。 3、特别风险提示：投资产品是低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除投资产品的实际收益受市场波动的影响。 一、业务情况概述 2024 年度，公司及控股子公司拟在正常经营及保证资金安全的前提下，使 用短期闲置的自有资金购买金融机构低风险理财产品，具体内容如下： 1、投资目的：提高公司资金使用效率，增加资金收益。 2、投资主体：公司及子公司（合并报表范围内）。 关于 2024 年度使用短期闲置的自有资金 购买低风险理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资额度：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司（合 并报表范围内）拟以合计最高额度不超过 40,000 万元人民 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事独立性自查情况， 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事熊焰 韧、杨向宏、卜新平的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见：： 经核查，独立董事熊焰韧、杨向宏、卜新平的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十二日 辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 1 ...

第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议通 知于2024年4月10日以通讯、电子邮件发出，会议于2024年4月20日在江苏奥克 化学有限公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决董事 9名，实际参加表决董事9名。公司监事、高级管理人员列席会议，会议由公司董 事长朱建民先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章 程》的规定。本次会议经表决，审议通过以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度经营管理工作报告》； 辽宁奥克化学股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-016 辽宁奥克化学股份有限公司 《公司2023年度董事会工作报告》之详细内容请见公司《2023年年度报告 全文》"第三节 管理层讨论与分析"及"第四节 公司治理"。公司独立董事向董事 会递交了《2023年度述职报告》并已于同日在巨潮资讯网披露，独立董事代表将 在2023年年度股东大会上进行述职。 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法 规以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经风控审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预风控审计委员会、董事会及股东大会独立履 行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具有下列条件： （一）具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的开展证券期 ...

独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年度的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人熊焰韧，1972 年生，会计学博士、高级职称。现任南京大学商学院会计 学系副教授、国电南瑞科技股份有限公司独立董事及审计委员会主任、上海谊众 药业股份有限公司独立董事及审计委员会主任、南京熊猫电子股份有限公司独立 董事及审计委员会主任、安徽新远科技股份有限公司独立董事、江苏大丰农村商 业银行股份有限公司监事。2019 年 9 月至今任现任公司独立董事。 本人不在 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经辽宁奥克化学股份有限公司 （以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议审议通过，决定于2024年5月20 日（星期一）以现场投票表决和网络投票相结合的方式召开公司2023年年度股东 大会，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 辽宁奥克化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-026 （1）现场会议时间：2024年5月20日（星期一）下午14:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月20日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024年5月20日9:15-15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式， 公司股东应选择现场投票 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人杨向宏，1960 年出生，工科高分子材料硕士、高级职称。曾在中国科学 院工作长达 8 年，具有深厚的新材料技术研发背景。曾经在著名的世界 500 强外 企阿克苏诺贝尔集团工作长达 18 年，是中国全石化产业链的实干型专家，是精 通民营经济和世界 500 强外企运营模式的专家。现任湖南华萃化工有限公司董 事、苏州奥斯汀新材料有限公司董事、沈阳化工股份有限公司独立董事 ...