辽宁奥克化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法 规以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经风控审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预风控审计委员会、董事会及股东大会独立履 行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具有下列条件： （一）具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的开展证券期 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度财务决算报告 辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度财务决算报告 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）2023年财务报告已经中审众 环会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。为了 能更全面、详细地了解公司2023年的财务状况和经营成果，现以经审计的财务数据 为依据，就公司2023年度的财务决算情况报告如下： 一、财务状况说明 （一）资产状况 | 项 | 目 | 2023 年末余额 | | 2023 | 年初余额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | 变动幅度 | | 流动资产： | | | | | | | | 货币资金 | | 42,755.43 | 7.75% | 40,611.82 | 6.33% | 5.28% | | 交易性金融资产 | | 7,608.52 | 1.38% | 24,313.59 | 3.79% | -68.71% | | 应收票据 | | 27,661.83 | 5.01% | 92 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 日常生产经营决策制度 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司日常生产经营中的风险，使公 司生产经营环节规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于下列日常经常性发生的生产经营活动的决策： 1、购买原材料、备品备件、燃料和动力； 2、购买日常办公用所需的低值易耗品； 3、购买公司经销的产品； 4、销售公司自行研发或者经销的产品、商品及提供与此相关的服务； 5、其他日常经常性发生的生产经营交易事项。 第三条 公司原材料或备品备件的采购，必须签订书面合同，并且应当遵照 《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定。燃料、动力、日常办公所需 的低值易耗品的购买，根据金额大小或实际情况确定是否签订书面合同，能够签 订书面合同的，应签订书面合同。 第四条 公司购买和销售产品、商品及提供与此相关的服务时必须与对方签 订书面合同，并且应当遵照《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定。 第十条 日常生产经营活动涉及关联交易的，按照公司关于关联交易的专门 制度执行。 第六条 公司签 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事独立性自查情况， 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事熊焰 韧、杨向宏、卜新平的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见：： 经核查，独立董事熊焰韧、杨向宏、卜新平的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十二日 辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 1 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关联交易管理制度 （草案，尚需公司股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投 资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公 开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和 国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）及《公司章程》的规定，特制订本办 法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董 事（独立董事除外）、 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关 法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)； 2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东大会依照法定 程序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决 定，董事会讨论通过后，提交股东大会讨论通过。在股东大会批准的年度借款 额度内，总裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或 其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批： 1、单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总裁办公会议讨论决定 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度使用短期闲置的自有 资金购买低风险理财产品的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-015 辽宁奥克化学股份有限公司 2、投资产品：只能用于购买一年以内的短期低风险理财产品，不得用于证 券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品。 3、特别风险提示：投资产品是低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除投资产品的实际收益受市场波动的影响。 一、业务情况概述 2024 年度，公司及控股子公司拟在正常经营及保证资金安全的前提下，使 用短期闲置的自有资金购买金融机构低风险理财产品，具体内容如下： 1、投资目的：提高公司资金使用效率，增加资金收益。 2、投资主体：公司及子公司（合并报表范围内）。 关于 2024 年度使用短期闲置的自有资金 购买低风险理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资额度：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司（合 并报表范围内）拟以合计最高额度不超过 40,000 万元人民 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联 交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-014 辽宁奥克化学股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易和 预计2024年度日常关联交易额度的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度实际发生的日 常关联交易金额为 7,199.24 万元。根据 2023 年发生的日常关联交易实际情况， 并结合公司 2024 年度生产经营计划及业务发展需要，预计公司 2024 年度与奥 克控股集团股份公司及其子公司之间的日常关联交易额为 2,373.80 万元、与广 东德美精细化工集团股份有限公司之间的日常关联交易额为 880 万元、与公司 参股公司之间的日常关联交易额为 7,711.00 万元。2024 年 4 月 20 日，公司召 开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，其中审 议与奥克控股集团股份公司及其子公司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通 知于2024年4月10日以书面、电话等通知方式发出，会议于2024年4月20日在扬 州会议室以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应参加监事5人，实际参加 监事5人。会议由仲崇纲先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法 规及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案： 辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-017 一、审议通过了《公司 2024 年度监事会工作报告》； 监事会对2024年度工作报告进行了认真审核，认为：报告期内，监事会认真 履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经 营需要，共召开4次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求。此外，公司监事列席 了股东大会和董事会会议，监督股东大会和董事会会议 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人卜新平，1978 年 2 月出生，正高级工程师、注册投资咨询师，中共党 员。2001 年毕业于哈尔滨工业大学，应用化学专业，本科学历；2006 年毕业于 北京化工大学，化学工程专业，博士学历。先后在石油和化学工业规划院、中国 化工信息中心、中国石油和化学工业联合会从事化工规划咨询、行业管理和政策 研究工作，现任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会秘书长，兼 ...